【摘要】：产生于2002年的思科诉华为案虽已事隔多年,但在2008年国人阅历了”微软黑屏打算”后,我们又再一次感受到企业通过制订有效的知识产权管理制度来不断加强国度科技实力的意义已不xx于为本企业的发展注入久长动力,其在保障个人和国度信息安全方面同样具有主要意义。因此，我们有必要再以这起曾在国内引起轩然大波的知识产权诉讼案件为视角，从剖析该案件中华为能够胜利和解的各种因素进手，并在此基本上浅议思科诉华为案对企业知识产权战略管理的启发。
【要害词】：思科 华为 知识产权战略管理
一、思科诉华为案
1、背景
2002 年, 华为开端大范围海外扩大，同年底，华为xx路由器与交流机等数据通讯产品已在德、俄、泰、韩等 40 多个国家的多个行业内得到普遍利用，事实上，华为已经在全球成长为除思科外{wy}能提供从低端到xx全系列路由器和交换机解决计划的公司,而且其产品均匀售价低于思科同类产品20% , 华为不仅已成为思科在中国内地{zd0}的竞争对手, 而且其在国际市场的迅猛发展, 也在全球范畴向以思科为首的其他国际通信装备商迟缓但稳健地营造着市场压力。
而正是基于这样的要挟断定, 思科举起了“知识产权” 的宝贝: 2003 年 1 月 23 日, 世界{zd0}的网络及电信装备制作商思科体系有限公司就中国华为技巧有限公司及其子公司 Hua wei American Inc.和 Future Wei Technologies Inc. 侵略其知识产权, 向美国德克萨斯州东区xx法院提起法律诉讼, 至此思科诉华为案件拉开了帷幕。
2、案件过程
2003月1 月24日, 华为公司发表声明称一贯尊敬他人知识产权, 并重视维护自己的知识产权,。针对思科的诉讼, 华为指出, 华为一直保持将不少于年收进10%的经费及1万多名工程师投进研发中，并拥有自己的核心技巧。
2003年2月7日，华为发布结束在海外市场上销售涉嫌侵权的路由器产品。思科向法庭递交的文件中称, 华为在想法打消美国市场上的证据,禁止美国法庭就思科的指控作出判决。
2003年3月18日，华为一名前雇员声称华为公司所应用的软件和思科的产品瑕疵处一致，华为雇员的倒戈使得华为陷入了极度被动的地步。
2003年3月19日，华为否认抄袭思科的知识产权，并起诉思科毁谤华为的形象。华为在提交到法院的文件中否定其软件的“大部分”同思科的软件雷同, 还否认了思科的第二项指控, 即以为华为已获取了思科的“全体”源代码。
2003年3月20日，3Com 公司和华为成立合资公司，共同抵抗思科。同盟关系达成之后, 3COM 为华为 – 思科诉讼案作证,否定华为侵权, 并暗示思科的诉讼带有反竞争性质。3COM 公司首席履行 官CLAFLIN 在证言中声明,“在成立合资企业前, 3Com公司花了数月同华为的工程师谈判并测试了华为产品。在此进程中, 本人亲眼目睹了华为公司{sjj}的工程能力。我信任从合资企业生产的产品将是独占、并具有竞争力的, 这些产品是在完整尊敬各公司知识产权的基本上设计出来的”。以 3COM在数据通讯行业的品牌形象和位置来说,这些证词可以充分辩明华为公司在产品、技术上的行业实力。
2003年4月14日, 面对思科请求其结束在美国市场出售所谓侵权产品的指控, 华为进行了反诉, 声称自己已经采用了有力的办法将思科指控的相干产品撤出了美国市场。
2003年10月1日，思科暂时中断其针对华为公的诉讼，双方达成初步协定，批准引入独立第三方进行技术审核, 并在完成审核之前中断诉讼。
2004年7月28日，双方达成和解，法院终止思科对华为的诉讼，停止了连续一年半的诉讼。依据该协定条款, 华为将持续遵照初步制止令的条款；同时, 针对思科的疑虑, 华为自愿对其某些路由器和交流机产品作出修改, 双方就审核等修正的程序达成了一致。该协议的所有其他条款为双方秘密。 [1]
官司停止后，双方都声称博得了这场官司。但真正的赢家实在是华为，一场官司吸引了世界的眼球，打出了华为的xx度和美誉度，以致于合作伙伴纷至沓来，甚至在思科内部也承认华为因这场官司获得了更多的贸易好处和市场机遇。
二、分析华为能够成功和解的原因
1、华为对管理建设的看重
华为决策层对知识产权管理建设的的器重使华为在专利技术方面取得了骄人的成就。信息产业部颁布的“2006 年电子信息xxxx专利申请量”排名中， 华为以总共专利5043 项位列榜首,并且其中的 85%属于发现专利，专利技术含量较高。
华为的专利申请和知识产权保护一直是华为发展强大的支持力气。为建立自主品牌，华为一直保持将不少于年收入10%的经费及1万多名工程师投入到研发中。从1995年华为成立知识产权部开端，直至今天，华为在国内、国外成立的多个研发中心，都在向众人昭示―华为是用科技实力带动企业发展。它理解充分利用各个地域的人力与技术优势，开发{sjlx}的通信装备，同时还高薪聘请国外{dj0}咨询公司，在流程变更、员工持股打算、人力资源管理、财务管理和质量把持等方面建成{sjj}的管理系统，并形成无线网络、固定网络、数据通信、业务与软件以及终端等xx的产品线。 [2]
以上种种都足以使人们信任，一个充分器重知识产权的企业是有自主研发才能的，并且，一个充足看重知识产权的企业是没理由轻易蹂躏他人的知识产品的。
2、华为的国际知识产权合作战略
在思科诉华为案中，3COM 公司的作证起到了非常主要的作用，以 3Com在数据通讯行业的品牌形象和位置来说,其证词可以充分辩明华为公司具备自主研发的科技实力，其产品、技巧也是很有市场竞争力的。该案进展进程中，3Com公司的挺身而出正是华为胜利开展国际知识产权合作战略的体现。
华为的国际合作重要有三种方法：一种是战略合作伙伴，比如华为与沃达丰签署手机ODM（ 委托设计并加工）协议，与西门子、3Com、NEC、松下组建合资企业，与高通公司签订的产品-技术捆绑协议等；第二种是结合研发，如与 TI、摩托罗拉、英特尔、Agere、ALTERA、SUN、微软、NEC 等世界{yl}企业成立结合试验室；第三种是签订专利合作协议，目前华为已经和高通、爱立信、诺基亚、西门子、摩托罗拉、3Com 等{lx1}厂商达成了专利合作协议。 [3]
与世界{yl}企业的结盟战略,使华为不仅取得了市场与产品利用层面上的好处,，更取得了技术上的上风，通过近间隔察看和学习世界{yl}企业，其产品研发的过程更加顺利，技术更加国际化，这也顺其自然地晋升了企业自身的xx度和美誉度。同时，与世界{yl}企业的结盟战略，也使世界同行有机遇亲眼目睹中国高新技术企业的真正实力，正是这样的实力使华为获得3COM 公司的认可和合作，并在案件诉讼中为其作证，为否认华为侵权供给了强有力的支撑。
3、华为面对专利诉讼，筹备充分并积极应诉和协商
面对思科的起诉，华为的充足筹备，积极迎战，展示了华为在面对知识产权国际战斗时的沉着、胆识与很强的专利诉讼能力。
在诉讼起步阶段, 针对思科的诉讼, 华为提供证据证实其一直保持将不少于年收10%的经费及超过 1 万名的工程师投入研发中,开发自己的知识产品，并实际上拥有自己的核心技术。
在诉讼开端后,华为思路清楚地采取了三步走战略。
首先，华为公司发布停滞部分被指侵权的产品在美国市场上的销售，将其路由器的产品广告和阐明从其美国网站上撤除, 并表现正在回收在美国售出的少量此类产品, 同时宣告将开发其他不涉嫌思科指控的新产品。
接着, 华为公司在美国法庭上反驳了思科公司的指控。华为出示了斯坦福大学盘算机体系试验室软件专家 Dennis R. Allison 的证词, 证实基本不存在华为剽窃思科的问题。
{zh1}, 华为正式否认抄袭思科的知识产权, 并指控思科出于垄断市场的目标毁谤其公司形象。华为在回应中声名思科起诉华为的重要动机旨在保护其在美国“实现利润{zd0}化和把持市场份额”。华为通过积极的应诉,保护了公司的尊严和市场信用,并使思科陷入了专利权滥用的质疑中。
但是，与思科公司进行无休止的“持久战”，尽对是不符合华为知识产权国际化战略的, 因此，华为做出了必定的妥协，私下批准修正其命令行界面、用户手册、辅助界面和部分源代码，结束销售诉讼中所提及的产品，在全球范畴内只销售经过修正后的新产品，并已将其相干产品提交给一个中立的第三方专家进行审核，这些妥协只是华为为促成双方和解所做出的尽力。在战略上，华为始终否定侵权，并且剥夺了思科再就相关事宜提起诉讼的权力。应当说，华为的决策是站在有利于企业长远发展的角度做出的明智之举，对企业的未来是有益的，做出的一部分就义也是值得的。
三、从思科诉华为案获得的企业知识产权战略管理启示
1、xx企业内部知识产权制度
企业在应用外部法律环境掩护自有知识产权的同时，也应建立和xx企业内部知识产权管理制度。企业知识产权管理规章制度的内容包含：企业知识产权管理的基础政策、领导方针；企业知识产权范畴的产品查新、权力回属、纠纷处置；建立鼓励机制，将知识产权收益与科研人员的报酬挂钩，将知识产权的数目与质量纳入科技职员考察指标系统，宽容创新性出错，调动全员的创新意识与积极性；明白知识产权回属与维护义务，与员工签定知识产权相关协定；规范与引进的合同管理；作好专有技术、保密信息和盘算机软件的分级管理；树立知识产权评估制度；建立知识产权纠纷应对机制等。其中，以下两方面应重点建设：
（1）知识产权相关信息的收集和管理制度
企业树立网络化的知识产权信息管理体系将有助于知识产权的高效管理。首先，通过局域网，知识产权管理部分可以更为有效地同研发部分、市场部门等进行信息的交换和沟通；其次，企业可以针对其所在的行业范畴树立知识产权专用数据库，以现有的知识产权数据为数据源，对知识产权信息尤其是专利信息进行二次开发，辅助企业明白行业发展趋势，竞争对手策略等；{zh1},，企业在产品研发、生产、销售的各个阶段都须要进行全面的知识产权检索和检验，以防止盲目开发，避免侵略他人的知识产权。据统计，世界上每年完成的发现结果，90%―95%可在专利文献中检索到，另据 WIPO 统计，充分应用专利文献,，可节俭60%的科研开发经费和40%的科研时光。 [4]
在思科诉华为案中，华为的知识产权信息管理系统无疑是施展了重要作用的。当争端呈现以后，华为便敏捷反映，通过自己的已有检索系统查询到思科公司的产品，针对指控,，分析其已有专利的技术特点和思科的专利为各具特点的两项成果，以翔实的证据证明自己无侵权的事实。可见，企业要进行知识产权管理，就要非常看重专利文献与信息的收集、分析、开发与利用，建立企业知识产权管理信息平台，这在自动的生产行动方面和被动的应诉方面均有重要意义。
（2）重视鼓励机制的应用
在我国除了部分上市公司、高科技股份有限公司外，很多企业没有建立知识产权激励机制，而很多国外企业都制定了有关知识产权的嘉奖制度并严厉按照履行。例如，日本东芝公司对发明发明有不同阶段的评价尺度，即提出申请给予5000～6000日元的奖金，获得专利后视产品应用情形另外给予嘉奖，{zg}的奖金1年可以到达 60～100万日元。美国IBM公司为激励发现而创建了累积记分制。 [5]企业员工的职务创造激励机制通常采用物资激励与精力鼓励相联合的方式，激励和调动职工参与专利管理的积极。良好的激励机制不但能晋升员工的创新效力，而且也能使加强员工对企业的认同感，使他们有家的感到，有为之贡献才智的欲望，这正是知识产品研发的不竭动力。
2、健全企业内部知识产权管理机构
知识产权治理是一项专业性很强的业务，企业应依据其自身范围、经营性质等，设立合适本行业本公司的专门的知识产权管理机构，引进和培育知识产权管理专门人才。
健全知识产权管理机构，引进和造就专门人才是重要的一点。我们都知道，企业知识产权管理工作{zj2}要通过知识产权管理人员进行落实，因而知识产权管理职员的素质，对企业知识产权管理工作具有很大的影响。由于知识产权本身是跨法律、经济、科技、管理等方面内容的一种综合性的权力，是企业主要的无形资产，因此，企业的知识产权管理工作请求管理者具有复合型的知识背景及管理与服务相联合的才能，能在应用相干知识的同时，又能够为企业知识产权战略的制订做出高瞻远瞩的计划。当然，在人才的选择和造就方面也要有所着重，我们不可奢看有比比皆是的全才存在，而应当据岗择人，选择在法律，科技，管理等某一方面有突出专长且又对其他知识有较好控制的人才，部署在能施展其专长的知识产权治理岗位上。企业也应器重在运营的进程中结合本行业及本企业的特色培育合适自己的知识产权管理人员。
机构设置模式的选择是健全企业内部知识产权管理机构的过程中另外一个不可躲避的重要问题。依据知识产权管理机构在企业组织系统中的位置，大致可分为3种模式：直属于{zg}管理者、附属于研究与开发部门、附属于法律部门。 [6]三种模式的选择则要因地制宜，因企业、行业而异。如上述华为公司，就是将其知识产权管理机构置于研讨与开发部门之中,这种模式的{zd0}长处就是有利于研发人员与知识产权管理职员的交换与合作,可以对企业自主研发的知识产品给予更有效的掩护。上述思科诉华为案，很好的阐明了公司的知识产权管理人员与技术研发人员间沟通的重要意义，正是由于华为能及时和正确的提供出本方证据，有理有利的回应思科的诉讼，才使得思科公司陷入到知识产权滥用的质疑中，为双方达成和解争夺到发言权。再如，医药类企业“九芝堂股份有限公司”，其知识产权管理机构是设置在法律部门之中的,这是九芝堂企业针对本企业药品专利数目有限的现实及将来该行业药品专利有迅猛增添可能的猜测而做出的模式选择。对九芝堂而言,尚无单独设立知识产权管理机构的必要,但同时又必需有专人负责该项业务，故而如此。总之，我们不能对哪种模式更好采用一言以蔽之的粗鲁态度，只能是各个企业经过长期的研究总结，发掘自身特色，鉴戒成功经验，对本企业的知识产权维护做出量文体衣的妥当部署。
3、企业知识产权管理机构要与其他部门和谐运作
任何成功的企业都不可能是某一独立部门单独运转的实体，它应当也必定是各部门相互和谐的综合体。以上述华为公司为例，其创造发明重要是由研发部、设计制作部和工程技术部完成的，之后再由知识产权部门使企业成为各项创造发明的知识产权主体，而该知识产权结果又是通过生产部门和市场部门进行转化，投放到市场，{zj2}成为民众可以接触和购置到的知识产品。这是从正常的生产角度所做的分析，如若具体到知识产权纠纷事故中，这种合作就更为直观。当思科诉华为事件产生后，公司的知识产权管理人员并不能主观臆断的做出任何回应，他们{zx0}接洽与合作的部门当然是研发部门。通过细心的研究，由研发部门提供涉案技术的研发材料，再在知识产权管理部门的指引下选择和搜集必备证据证实思科指控的技术乃本方自主研发。因此，各部门之间的合作和信息交换非常重要，从投入研发到成果问世，甚至产生知识产权纠纷，都有赖于部门之间各司其职，交流合作，形成一整条流利的企业运营链。
一方面，在研发、设计初期，知识产权部门就要对技术、设计人员提出知识产权保护的法律请求，让他们注意哪些范畴可以获得知识产权，技术、设计人员也要向知识产权部门提供技术背景及起源。企业进行知识产权转让交易时，知识产权部门与研发、设计人员应共同讨论转让方法和用度问题，向受让方提出的贸易机密掩护条款如何设计的问题等等。研发部门在技术开发策略的领导下工作，并与知识产权部门坚持亲密接洽，这不仅有利于对研究结果的及时保护，而且通过知识产权部门对知识产权文献等情报的剖析，可以指点研发、设计部门的工作，赞助其节俭时光和用度。
另一方面，市场部分应及时将产品的市场状态、产品的销售情形、产品的侵权和被侵权情形反馈给知识产权部门，知识产权部对知识产权战略进行及时有效的调剂，再领导研发工作的开展。
因此，知识产权战略的实行和把持是一个循环的过程，在这一循环过程中，知识产权战略管理部门要亲密跟踪技术和市场情况的变更，及时地调剂或转变各种策略以保证战略目的的实现。
4、企业要擅长组建战略联盟
尽管思科诉华为案{zh1}以和解结案，对华为而言是很好的一个结局。但事实上，历时两年的诉讼之路也使华为经受了太多的磨难，一个正在突起中的新兴企业孤军面对跨国企业的侵权之诉，她的举动受到众人注视，她的遭受引发众人思索。企业之间组建起战略联盟，晋升各自的应变能力，应是一个值得思索的议题。
处在知识爆炸时期中的企业，由于在技术、资金上的局限性，依附单个企业研发、设计，不仅成功的可能性较小，而且费时费力，还可能造成低程度反复，而借助于外力不仅可以疏散风险和本钱，还可以实现知识技术资源的优势互补，提升研发、设计运动的成功率。因此，企业国际化经营要擅长与高校、科研单位以及其他国内外企业建立战略联盟，共同开发新产品和新技术，建立研究所和试验室，共同培育技术人才，并使研究部门在研究的{dy}阶段就和运用单位接洽在一起，避免产品研发中先天不足的隐患。
国内外企业间战略技术联盟的目标在于，通过技术同盟使企业能够充足应用自己的现有技术，并快速机动地整合别人的技术能力，从而形成一种新的技术才能。企业战略技术联盟偏向于企业专注于自身的核心技术，做自己最善于的，把其他业务让渡给伙伴往做。企业战略技术联盟供给一种机制，使底本互相竞争的企业达成合作，实现共同的目的。华为与3COM公司、摩托罗拉、英特尔等世界{yl}企业的合作，使华为不仅取得了市场与产品利用层面的好处，而且也取得技术上的上风和近间隔察看和学习世界{yl}企业的机遇。 [7]
发达国度的经验表明，一个胜利的企业联盟，能够辅助企业追求到包含政府在内的各方面支撑的力气。尤其在遭受知识产权纠纷时，被诉的企业可以紧密团结起来并适时自动结合国内外相关企业向有关政府和有关中介组织反应问题，这不仅可以互相分担昂扬的应诉本钱，而且可以联合各自上风供给有利、充分的证据以取得更为有利的成果。此外，企业国际化经营过程中与相关企业进行战略联盟，在同盟范畴内进行相互交流的授权允许，可以共同构筑起互惠互利的知识产权防护网，应对国外团体借知识产权的大棒垄断市场。
5、学习国外跨国公司的专利诉讼战略
思科起诉华为并不是一时的血汗来潮，而是导演了一场非常准确的专利战：何时起诉、起诉什么、在什么处所起诉等都有具体的打算。
思科起诉华为在挑选时间方面，一是选择中国旧历年放假――2003年1月24日，华为人力资源最单薄的时光提起；二是选择华为筹备上市之前。在选择起诉地点方面，思科首先选择在美国诉讼，其次是将具体起诉地点选在位于 Marshall 小镇的xx法院，该地民风守旧（思科要求陪审团加入庭审），而位于该地的法院非常出名，这个法院的出名在于它向来倾向知识产权所有者，对知识产权诉讼的判罚严格、结案快速，大多数被诉侵权的外国企业都在这里输掉官司。思科公司的上述部署实际也确切使得华为的应诉面临更多的艰苦，除了依法应诉外，法律之外的种种因素也不得不被纳入到斟酌规模之中。 无论对华为还是对其他的企业，阅历过未必不是好事情，领教跨国企业专利战略的精准应用，我们要做的是痛定思痛，是总结、鉴戒他们专利战略实行的有用技能为我所用。
参考文献：
[1] 王海燕、迫在眉睫，知识产权的战略性要挟――思科诉讼华为案的启发, 广东科技 2007年5月
[2] 边琳，华为重视知识产权的经验与启发, 大经贸2006年第5期
[3] 郭恩才、高红梅;,思科为何怵华为,中国高新区2007年第3期
[4] 肖祖平，贸易银行金融专利研讨，新金融，2004 年第02期
[5] 孙国瑞、祁雁辉，我国企业专利治理问题研讨，科技法制与政策研究，2006 年 3 月
[6] 于涛，国外企业知识产权管理模式剖析，电子知识产权，2006年1月
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