"{dy}牛股"东北证券主力控盘 基金隔岸观火


"牛股年年有,只是今年多。"今年以来截至10月22日涨幅前xx牛股分别是:东北证券、ST仁和、鑫富药业、海通证券、中孚实业、广济药业、锦龙股份、锡业股份、*ST金泰、中船股份(按复权价,根据飞狐交易师软件)。这些股票今年以来的涨幅少则七八倍,多则十数倍。

      今年多只牛股神话里活跃着基金的身影。基金如何发掘某只牛股?如何搭上某只牛股的班车?如何错过某只牛股?如何追涨杀进某只牛股却铩羽而归?上市公司三季报后有迹可循,有证可查。

      

      {dy}牛股东北证券竟无基金问津?

      

      ▲中石油旗下公司还有大庆华科、大连圣亚为同一筹码控制人

      2006年9月,A股市场的股权分置改革正进行得如火如荼,锦州六陆突然传出消息——东北证券将借壳该上市公司。从此,该股便出现连续11个涨停,直到股改停牌。2007年8月底,完成重组的东北证券复牌首日股价便由7.43元(向前复权价)跳空上涨至57.60元。

      此后,东北证券股价便一直在50元至75元间维持宽幅震荡,再无力进取。其2006年底至今的历次财务报告,均未发现基金的身影。

      东北证券xx流通股股东中的主力机构"广州冠盛投资"、"北京垦梦投资"和"北京威剑投资",从2006年三季度开始,便一直保持相当高的控盘程度。冠盛投资、垦梦投资及其实际控制人蓝楚正,还出现在与锦州六陆、大庆华科、大连圣亚的xx流通股股东中,值得注意的是,这三个公司同为中石油集团旗下公司。

      ST仁和:华夏重仓杀入 兵败撤离

      ▲九化变仁和 华夏2亿接盘不赚钱

      ST仁和原名*ST九化,从2006年4月底开始,因连续三年亏损而被暂停上市。为了避免退市厄运,*ST九化进行了一场突击式重组——2006年8月通过拍卖取得股权的民营医药企业仁和集团,启动对*ST九化的资产与债务重组。

      2007年3月29日,重组后的*ST九化更名为ST仁和,当天大涨1227%。随后很快受到基金经理们的青睐。今年中报显示,华夏优势增长、华夏蓝筹核心、华夏大盘精选、华夏回报二号基金纷纷重仓杀入,持股数分别占上市公司总流通股的7.73%、3.50%、1.17%、0.58%。

      不过,ST仁和随后的股价始终维持在14元附近,华夏系基金投入的近2亿资金,静静地在牛市中原地踏步。

      三季度,华夏系基金已大部分撤离,仅剩下华夏优势增长仍持有500万股,占ST仁和流通股的5.83%。此时,华安创新开始小规模建仓,不过持股量仅有60万股,投入资金不过800万元。

      鑫富药业:基金几乎整体踏空

      ▲只有中小板LOF指数基金一路持有

      与前两只个股的跳空走势不同,鑫富药业是一步一个脚印成长为牛股的。该公司股价由年初的3.26元一路碎步紧跑,涨至目前的41.38元。

      不过,从2006年底至今,仅有中小板交易型指数基金在一路持有。同时,基金对该股的持仓每季度都有不同程度变化,2006年底时是139万股,今年一季度降至89万股,二季度又增至123万股,三季度增至157万股。

      海通证券:

      7只基金列席xx流通股股东

      ▲券商借壳后多只基金轮流捧高

      海通证券股价也是一步步由5.16元涨至61元高位。相对于鑫富药业的孤寂,海通证券要幸福得多,2006年以来的历次大股东披露中,众基金你来我往。

      2006年底时尚无基金关注该股,今年一季度,南方系基金率先关注,前xx流动股东中占据{dy}、二、四席。二季度,南方稳健成长贰号、南方高增长撤出,仅余南方稳健成长仍持有50万股。泰信优质生活、大成创新成长两只基金开始介入,当季分别持股320万股和124万股。

      今年三季度,海通证券的xx流通股东名单中出现大成蓝筹、建信恒久、博时价值、大成创新、日兴AM中国人民币A股母基金、鹏华价值优势、嘉实沪深300等基金,上述基金持股量从67万股至300万股不等。

      中孚实业:博时精选闪电进出

      ▲三季度始有基金重新买入

      从事电解铝和铝型材加工的中孚实业,受行业景气影响,利润每年以指数增加,股价也随之节节走高。以向前复权价格计算,中孚实业过去9个月股价已经从3.8元上涨至37元附近,其间还一度触摸过43.26元的历史高位。

      博时精选是今年以来{zx0}杀入中孚的基金,该基金一季度持股349万股,占其总流通股的2.24%。不过令人费解的是,博时精选很快又撤出,到5月10日时便不见它的踪影。

      随后,在中孚实业的中报中再也没有基金探访。这种情况直到三季度才有所转变。当季,安保资本中国成长基金买入145万股,占总流通股0.40%。

      广济药业:鹏华、中海已撤离

      ▲大成、鹏华、国泰还在坚守

      广济药业三季度流通股东名单热闹非凡。大成创新成长、国泰金牛创新成长、鹏华动力增长、国泰金鼎价值精选、鹏华优质治理、国泰金马稳健纷纷成为座上宾。它们的持股从149万股到500万股不等,总持股量占该公司流通股8%左右。

      单就持仓占流通股本比重而言,这一数字较中报时少了许多。二季度,仅鹏华动力增长一家就持有广济药业475万股,占流通3.27%。此外,还有三季度出走的中海能源策略基金,持股464.75万股,占流通股本3.2%。

      事实上,中海系基金介入广济药业的时间更早。今年一季度时,中海能源策略就和同系基金中海优质成长共同持股481万股,占流通股本3.32%。

      可以看出,随着股价的上涨,参股广济药业的基金纷纷减仓撤离,而{zx0}参与其行情的中海系更是走得干净彻底。

      锡业股份:基金控制24%流通盘

      ▲三季末融通新蓝筹居首

      再也找不到比锡业股份更令基金钟情的牛股了!从2006年底开始(向前复权价8元),华夏大盘精选、信诚精粹成长、华宝兴业便已经介入,三只基金合计持有锡业股份5.09%的流通股。

      今年一季度鹏华动力、华夏优势增长、交银施罗德、广发小盘成长、华安创新基金相继加入,一举将基金持仓比重提高到15%以上。

      三季度,基金持仓进一步增加,融通新蓝筹高举高打,以5.01%的流通股仓位名列{dy},嘉实稳健、大成创新成长、长信金利趋势、光大保德信量化核心成为新兵,从一季度基金手中接过筹码,使基金在该股的流通盘比重达到24%。