沉寂近一年的美国控制组件行贿案再起波澜。

　　本报记者近日从美国司法部获得的一份文件显示，国内有19家企业卷入该案，仅大型央企或其旗下企业就超过10家。该文件还详细披露了各家公司涉 及的受贿金额及具体的受贿人名单。记者获得的这份文件来自于美国督办此案的检察官的一封邮件，美国司法部已证实此邮件真实性。

　　美国控制组件行贿案最早在2009年7月被国内媒体报道。当时美国司法部文件显示，有6家中国公司也在CCI贿赂名单中，分别是（,,）天 然气股份有限公司、（,,）总 公司、江苏核电有限公司、（,,）能 源有限公司、中国石油材料设备有限公司、（,,）股 份有限公司。但国华能源稍后澄清与CCI并无任何业务往来。

　　经过长达一年多的调查与诉讼，美国控制组件行贿案主审已经结束，但公司部分高管尚未归案。{zx1}进展是，7月2日，美国控制组件公司原高管 Flavio Ricotti被从德国引渡至美国受审。

　　自该案去年曝光以来，国资委表示，已成立专门调查组就此事进行调查,并正密切关注事件的调查进展情况，但目前并无调查结果向社会公布。

　　涉案公司名单曝光

　　据本报记者{dj2}获得的文件显示，国内多家国有大型企业涉及CCI行贿案。

　　涉案企业具体名单有：中海油、中石油[中国石油（601857.SH）、中国石油物资装备公司]、神华集团（国华电力、神华国际贸易）、中石化 （四川美丰化工）、国投电力（600886.SH）、华能集团[华能国际（600011.SH）]、大唐集团[大唐电力（601991.SH）]、桂冠电 力（600236.SH）、华润集团[（,,）（00836.HK）]、 中核集团、中广核集团（深圳妈湾电厂）、（,,）工 程顾问集团（旗下中南电力设计院）、中航工业集团[成都飞机工业（集团）]、中国铁道建筑总公司（中国土木工程集团）、中国机械工业集团公司(中国机械设 备进出口总公司)、江苏核电有限公司、浙江天然气公司、四川化工总厂

　　其中还有些公司无法通过文件直接确认，比如Dong Fang、Lang Fang Power Design Insitute、Ningxia Power、Harbin Power、Zhejiang Electric Power，China Guodian，Erdos Electric Power。

　　CCI行贿集中在2004年前后，单笔金额{zd0}的为2005-2007年对Dong Fang的行贿为348万美元。

　　其行贿方式多样，包括出国游、资助子女上学等。

　　在2009年的报道中曾有提到国华能源亦牵涉其中，但据记者掌握的文件显示，国华能源应为误读，正确的应是同为神华集团的国华电力。国华能源也 曾就此做出澄清说明。

　　据相关资料介绍，神华北京国华电力有限责任公司成立于1999年3月11日，作为神华集团有限责任公司的全资子公司，全面负责集团电力业务的经 营管理。

　　2005年2月25日，按照集团改制重组方案，将电力板块的大部分资产注入上市公司，并设立了（,,）能 源股份有限公司国华电力分公司，对纳入上市范围的电力资产进行统一管理。

　　本报记者获得的文件显示，亦有多位疑似国内大型国有企业高管涉案。

　　如该文件提到在2003年10月21日以及2004年，国华电力的Qin Rui （son of Qing Dingguo and Sha Li）接受了总共77519美元的贿赂，而Qing Dingguo与某高管音近。

　　CCI靠行贿获利4650万美元

　　美国控制组件公司行贿案最早于去年7月被国内媒体报道。

　　据美国司法部的调查显示，总部位于加利福尼亚州橙县的美国控制组件公司（Control Components Inc. ）从2003年到2007年在30多个国家行贿约236次，由此获得约4650万美元巨额利润，其中多次向国内知名国有企业行贿。

　　美国控制组件公司主要设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在全球拥有四个制造厂，并在英国设有技术中心。

　　根据美国司法部公告，自1998年起美国控制组件公司在十余年时间里，通过有计划地贿赂美国私有企业以及其它国家的政府官员、国有企业及私人企 业的员工获取销售合同。

　　此次被司法部起诉的不仅是公司本身，还有包括一名华裔人士在内的数名高管，前首席执行官斯图尔特卡森和其华裔妻子红（罗斯）卡森也在其列。这位 华裔女子曾任该公司中国和中国大陆台湾地区销售主管。

　　2009年7月31日，在加州中部地区xxx地方法院，美国控制组件公司向法官承认了针对其提出的三项刑事指控，并同意支付刑事罚金1820万 美元。

　　根据认罪协议，美国控制组件公司在2003－2007年，违反《海外反腐败法》向各类外国国有企业的官员行贿约490万美元，违反《旅行法》向 国内外私有企业的高管和雇员行贿约195万美元。除了前述中国公司外，韩国的水利与核电公司、马来西亚的国家石油公司及阿联酋的国家石油工程公司也被控收 受其贿赂。

　　但涉案的国内企业对此反应不一。

　　在2009年8月中旬，中海油称“结果显示没有员工收受贿赂”。其表示，在美国司法部通报此事后，中海油组织了5个调查组对全系统过去8年间与 CCI及其代理商发生业务往来的情况进行了全面调查。调查显示，在此期间中海油共有11个单位（项目）与CCI及其代理商发生业务往来，但所有环节均未发 现违规现象。

　　中海油还称，总公司曾就此事请CCI协助调查。CCI母公司IMI公司于2009年6月22日正式复信指出：IMI公司的外部律师已告知美国司 法部，这些收款人并不是中海油的员工，而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。“极可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”IMI公司向中海油表 示，“并无证据证明这些钱真正到了中海油员工的手中。”

　　另外，华润电力也发表声明，称其自2009年2月已知此事，并对下属企业进行了调查，旗下共有三家企业涉及与美国控制组件公司的交易，但目前尚 未有证据证明美国控制组件公司对华润电力有行贿行为。

　　CCI和解了局

　　有趣的是，对美国控制组件公司的调查源于其母公司IMI公司的内部调查。记者掌握的文件显示，由于美国控制组件公司内部人士举报，IMI决定对 美国控制组件公司进行调查。

　　在调查获得行贿情况后，IMI与美国司法部达成和解协议：支付刑事罚金1820万美元；设立、履行和维持一个综合性的反贿赂合规性项目；保持一 个独立的、为期三年的合规性监督计划，来审查其反贿赂合规性项目的设计和执行，并就此项目向司法部作定期报告；接受为期三年的有组织审查期；同意就正在进 行的调查与司法部继续合作。

　　通过和解协议，美国司法部仅对美国控制组件公司涉案高管进行了处罚，从而使得IMI保全了美国控制组件公司。

　　业内人士透露，在美国法律框架下，公司主动进行行贿调查并与美国政府和解可以有效避免更大的损失。

　　美国对于公司海外行贿的法律主要是《海外反腐败法》又称《海外反贿赂法》。违反此法的xx案件包括2005年美国Fidelity全国金融公司 因涉嫌行贿前建行行长张恩照被诉，2007年朗讯因邀请中国官员访美观光而支付250万美元罚款，以及2008年西门子公司被指控海外行贿而同意支付8亿 美元巨额罚款。

　　事实上，欧美大部分国家都建立了对公司行贿较为健全的法律体系，国内近期在公司行贿上最为xx的为黄光裕案，在对黄光裕的判决中，公司行贿罪名 列其中。但除此以外，国内鲜见有关公司行贿的判罚。

　　（特别感谢来自华盛顿的Tejinder Singh）