近几年来，由于美国金融危机引发经济发展不景气，美国xx政府及州政府对大学的财政资助越来越少。美国各大学，尤其是比较有研究实力的xx大学开始寻找更多的财政收入，其中技术转让和商业化部门是美国大学高级管理层最为重视的一部分。本文简单地介绍美国大学的技术转让和商业化开发的一些情况，希望对中国的大学或研究院的科研开发及商业化有所启示。

　　美国大学的技术转让和商业化增长较快。据统计了解，美国不少大学的发明登记是逐年增加，大学的高级管理层也增加对教授或研究员的培训，希望他们在{dy}时间内和技术转让和商业化部门联系，甚至派知识产权律师协助了解是否有商业化价值。而不是以前教授及研究员把发表论文，学术会议演讲放在{dy}位，因为一旦发表论文或公开资料，就很难再申请美国专利或国际专利的保护。各大学也争取提高申请专利数量，并提前预订专利技术的授权预约期，不少技术公司可以用小额资金定金锁住1年专利授权洽谈使用权期。各大学的技术专利和商业化部门收入也大为增加，这也让该部分有资金可以聘用更多或更高级的知识产权律师，技术价值评估师及商业化工商管理人才。这样利用大学研究成果，知识产权及专利成立的创新科技新公司也逐年增加。教授们和研究员也可以获得更多的个人利益及奖励。

　　 为什么美国大学在这方面会增长？最主要是前面几年研究和发现累计，加上网路信息化的加快传递，各大学对专利和财政收入的重视，资助模式比较成熟并可以自己创收企业化，知识产权政策在大学规范化，技术转让程序也比较透明化，转让成果好评估，管理层就教授和研究员们的配合并看到前景，在大学已形成一种文化，不仅是看教授或研究员的论文数量，也开始评估专利，技术转让成就。加上一些较小的风险投资公司的参与，使得整个技术转让和商业化有些产业化。工商管理，律师，会计师，发明人，技术价值评估师，天使投资者，风险投资机构和大学管理部门配合已经较默契。如莱斯大学，每年都要举办多次的专题项目投资论坛会，如纳米技术（莱斯大学强项），能源化工环保（休斯顿大学强项），生物医药（德州医学中心），IT及航天太空技术（NASA）等等。加上本地高新技术中心，商会，专业协会等研讨，促进了技术知识的流通，技术转让和商业化就比较活跃在商业社区活动，形成一种科学的气氛。

　　 早在1980年，美国就颁布Bayh-Dole法规作为专利和商标知识产权保护的工具，并把这些想象力及创造性看成是国家的资源，专利是国家的资源需要给与公共大众来有偿使用，即专利技术是可以转让使用的，也保护的发明者和拥有者的权益，而大学只不过是这些权利，利益分配的合约管理者，尤其是一些美国xx政府资助的研究经费（如NIH研究基金）及成果，需要把这些纳税人的资金更好地为变成公立大学或社会资源。这个法规还可以帮助中小企业{zd0}可能地去利用参加技术转让，促进非盈利的大学和组织更好地帮助有商业目的中小企业发展，而中小企业也可以支持大学对技术的持续研究和开发，如赞助研究项目，这样也可以减少大学研究的成本，让研究的成果不仅是发表论文，资料锁在保险柜内，而是发挥更大的社会价值。这也看出为什么美国总是强调知识产权，这是美国的国家资源和利益。

　　美国大学的技术转让和商业化各部门如何分配？大学，技术转让就商业化部门，研究科室和研究人员各1/4，这需要各部门充分地协调合作，否则很难进展顺利。技术转让和商业化涉及的知识面很广，需要有多维思考知识交叉性的人才。不仅要有科学家，工程师，投资者，律师，会计师等，因为行业相差很大，经常需要很多的磨合，这是一项很难做好的业务，需要很多耐心细致的工作，而且需要虚心学习和研究，各部门都需要相互尊重理解配合才能成功。

　　 技术转让和商业化主要分成以下几个步骤：1。 研究，需要了解技术的应用价值，创造主意，技术和技术产品是有距离的，需要分析技术产品的可行性；2。签保密协议，一旦技术能开发成技术产品，这种好主意需要保密，尤其如果要转让给合作者，如果没有保密协议，可能会被别人复制其技术产品，那就失去转让的价值；3。知识产权的评估，在技术可以获保护下，需要进行评估其价值，包括商业化的意义和可行性分析，技术特征和产品的魅力所在，申请美国专利及国际专利保护所在国或地区；4。了解市场，并提供技术概念实现产品的证明（如样品或样机），再考虑是要和存在的公司合作，还是要创办新公司，或者只是技术转让授权而已；5 。产品开发，技术成熟并非等于技术产品开发能成功，需要市场的认可，管理及销售团队也是很重要的一环，如果没有销售收入，再好的技术产品也是不能增加大学技术转让和商业化的效益；6。{zh1}就是如何按照协议，准时地让各方能按时获得应有的利益，让其各方更有信心长期合作开发技术产品，继续研发新产品。

　　 技术转让和商业化授权协议有两种：特约或非特约。美国一般比较喜欢特约，这样可以让投资者更为放心，集中精力去做。授权也有地区所分：如美国国内市场，还是包括欧洲，亚洲，南美洲，或者就是全球性。获利方面一般考虑利润分成，销售提成，再授权费用，{zd1}要求销售额，每年{zd1}授权费，或者股份参与，协议中还需要包括尽职调查的内容，产品开发及商业化的费用是谁支付，责任和义务，对于以后继续开发的知识产权如何界定？新专利是属性，控制权，还有技术的保证期，终止期，如果发生争议如何处理？ 这些都是知识产权律师在草签技术转让和商业化授权协议时需要考虑的地方。

　　 如何评估技术转让和商业化的可行性？ 首先需要考虑技术的成熟性，技术对于市场是否有真正意义的帮助，市场是否能够接受该技术，技术能否真的改变市场行为？试验数据能否证明技术可以成就市场需要？是建议还是证明？ 再听一听第三方的专家的看法，技术数据能否重复还是需要改进？最终技术产品是什么？多长时间能完成开发？ 需要多少资金来完成？这些都是需要有专业知识又是很普通的感觉。是否需要基础建设的支持？还是要建小型生产车间试样？什么样的规模是最有经济效益的？技术是平台式？还是特定的？能否改变其他应用价值？如果技术产品开发不成功，有没有其他替代技术产品可以开发？技术的寿命如何？ 新技术产品是否已经要出来？技术的竞争对手和能力又是如何？

　　 技术转让和商业化授权或合作是如何评估授权费？ 一般是根据市场的大小，三种因素决定：即使用的人数，使用的频率和需要的增长。进入市场的容易程度，如新药需要美国FDA批准或者已经和大学洽谈，已有现成的可能性买家或使用者。技术价值评估是从三方面入手：1。市场：数据比较，接近的技术产品，商业杂志，专业人士经验； 2。成本：即头款的多少？ 研究赞助经费？专利费支付？优惠情况？这些需要平衡；3。收入：未来现金流减价，NPV，5/25% 法则，按销售额还是利润分成，技术入股股份还是股权，公司对技术产品成功后的现金奖励或回购股份，股权奖励或大学现金投资入股参与，风险共担。 根据风险大小的因素决定减价程度：如风险很小，提供10-15%减价，而风险很高的技术则需要50-70%减价。这些风险包括技术产品的寿命期：介绍期， 成长期，成熟期和下降期，包括研究，花费，损失，销售，成本，利润，现金流，时间长短，需要让利润{zd0}化。

　　 {zh1}，让我们在谈一谈最重要的退出机制。技术转让和商业化需要分清退出和终止是不一样的概念。技术授权的终止：一种是被授权者违规，另一种是被授权者不愿意继续执行，并不违规，或者和技术拥有者双方达成新协议，还有是合约期已经满，不再续约，或者没有达到预期目标按协议终止。另外，退出是指投资性质退出，如果公司已经公开上市，或者被其他大公司收购，技术转让和商业化协议还是有效。如果是技术转让知识产权入股，可能是股份出让，或股权实现置换，或者有限公司股份被公司买回退出，或大学技术股份需要xx退出变现。在美国，一般大学很少持有公司股份，大学更愿意不持有股份，但刚开始用技术创办科技公司，他们可以持有部分股份，待风险投资公司或战略投资者参与时，他们就退出股份，而不是等到IPO时再退出，尤其是美国公立大学，尽量让企业私有化，而不是公有制参与，刚开始只是为了扶助大学的技术转让和商业化所做的策略性投资，有点像中国高新区创投基金做引导投资科技型公司。

　　总之，如果中国开始重视技术创新，大学和研究院的技术转让和商业化应该是很有前景的，尤其是创业板，中小企业版等投资退出机制建立后，加上中国的资金目前较为充足，引导高科技产业的投资，让产业升级，也可以解决不少就业机会，尤其是大学毕业生，可以减少国内盲目投资房地产，股市等等，回归到理性的技术和商业投资，大学的科研成果应该是座金矿，需要更多的人参与开拓其存在的价值。大学的技术转让和商业化，可以让中国的国家资源获得应该有的社会化贡献，对于提高保护和尊重知识产权，也是有很大的促进作用，可以减少中国支付国外大量的知识产权费，让中国自己成为科技强国。