一场跨国仲裁,再次打开了一段尘封的恩怨。
由于美国杰德金属公司在氧化铝价格走高后不再依约供应,神火集团向伦敦金属交易所(以下简称"LME")提出了仲裁,申请索赔金额超过1亿美元。目前,LME下辖的仲裁委员会已向杰德金属公司发出征询函,而杰德金属也将在近日内递交相关说明,并列举神火集团在合同执行中的种种违约行为。
8月18日,神火集团董事长李崇对记者说:"到底谁违约,要看最终的仲裁结果。"
表面上,这是一起因巨大经济利益而出现的违约纠纷,而事实上,据记者多方了解,事实的真相远比表面上看起来更为复杂。其中的一个关键点即是神火集团与此前已遭清盘的华铝之间千丝万缕的矛盾纠葛。这也是这场金额巨大的跨国仲裁中{zd0}的变数。
亿元跨国仲裁
河南神火集团是以煤炭、发电、电解铝为主业的大型企业集团,旗下控股以煤炭为主营业务的上市公司G神火(000933.SZ)。该集团旗下的河南神火铝电有限责任公司每年生产电解铝达20万吨。由于国内氧化铝短缺,该公司需要大量进口氧化铝原料,美国杰德金属就是其供应商之一。
违约事件曝光后,另一当事人杰德金属一直保持缄默。8月21日,杰德金属北京代表处首席代表郑妍在了解记者的采访意图之后,迅速挂断了电话。
作为业内知名的有色金属矿产和成品的进出口商,杰德金属在中国的业务发展迅速,并且还在2003年6月入股了东方希望集团的三门峡氧化铝项目,持股12%。
据神火集团旗下贸易公司有关人士称,神火集团和美国杰德金属签订了大量的氧化铝供应合同,由于是长期订货,当时的价格只有300美元每吨左右,而从去年下半年开始,氧化铝价格持续上升,进口到岸价格一度超过700美元。
神火集团方面称,在巨大的经济利益面前,杰德集团公司于2005年12月起单方面决定不再向神火集团公司供应氧化铝及向后者购买铝锭后,神火集团公司于2006年4月在伦敦金属交易所对杰德展开仲裁程序。申索额预计将会超过1亿美元。
对于为什么选择伦敦金属交易所进行仲裁,神火集团的上述负责人认为,伦敦金属交易所熟悉金属交易规则,在处理金属贸易纠纷上比较专业。因此神火集团和美国杰德金属选择了由伦敦金属交易所进行仲裁。
关键的第三方
知情人士向记者透露,神火集团提起仲裁的合同一共为两套六份,分别是2002年签订的氧化铝进口、铝锭出口、铝锭套期保值合同以及2004年签订的氧化铝进口、铝锭出口、铝锭套期保值合同。
而引起双方事后争议的则是2004年的合同。在这份合同中,签约方除了神火集团、杰德金属之外,还有一个关键的第三方——上海华铝铝业国际贸易有限公司(以下简称"华铝贸易)。
神火集团与杰德金属的{dy}份合同签订于2002年,深圳市中艺神火贸易有限公司(以下简称"中艺神火")为神火集团的贸易代理商。中艺神火是神火集团在深圳市成立的专业外贸公司,以代理神火集团骨干企业河南神火铝电有限责任公司的氧化铝进口及铝锭出口为主业。
2002年6月,为了进一步拓展氧化铝渠道,促进电解铝出口,在中艺神火的会议室,召开了华铝国际贸易协会的组成会议。参加成立会议的单位有:神火集团、神火铝电、四川广元启明星等十二个发起单位的代表。
在是次会议上,神火集团被推举为华铝国际贸易协会理事长单位,中艺神火为秘书长单位。按照华铝的说法,华铝国际贸易协会成立的目的是,促进铝行业自愿联合,协助电解铝企业实现集约化经营,协调对外市场采购及产品外销,扩大在国际市场的产品占有率等。
随后,为了加深合作,促进氧化铝采购的效率和力度,2003年8月,在华铝国际贸易协会的基础上,由神火集团、内蒙霍煤鸿骏铝电有限责任公司、河南豫联能源集团有限责任公司、河南神火铝电、湖北鸿骏投资有限公司5家股东单位联合组建的华铝集团正式成立,注册资本为1亿元,五方各持有20%的股份。由于神户铝电与神火集团的关联关系,神火集团实际成为华铝集团的相对控股方。
上海华铝铝业国际贸易有限公司即是华铝集团旗下单位。2004年9月15日,神火集团、杰德金属和华铝贸易三方签订协议,在今后5年(2005年-2009年)内,杰德金属将供应给神火集团氧化铝54万吨,其中2005年6万吨,以后4年每年12万吨。
在2004年的合同中,对于价格的约定为:2005年氧化铝FOB价格为340美元/吨,2006年氧化铝FOB价格为280美元/吨,此后三年的氧化铝价格为伦敦金属交易所铝锭价格的13.5%-15.5%,具体幅度双方另行协商。
在2004年签订合同时,国内的氧化铝价格在300美元/吨左右,之后一路飞涨,直到2006年初的700美元/吨。从此后的价格走势来看,2004年签订的长期合同,对于神火集团来说,抵御了氧化铝价格波动的风险。
知情人士透露,在2004年的合同中,并没有约定神火集团与华铝贸易的分工,但在实际的操作中,华铝贸易实际担当了神火集团氧化铝进口和铝锭出口的贸易代理商,在此过程中,华铝贸易可获得大约货值千分之五的佣金收入。
矛盾激化
在2004年合同签订后,三方曾经一度合作顺利,在2005年上半年"走过一船货",数量为3万吨氧化铝。
由于在合同中没有明确约定神火集团与华铝贸易的分工,一位前华铝贸易的人士表示,"杰德可以选择神火集团或华铝贸易任何一方来执行合同。"
然而,好景不长,由于管理层人事的更迭,神火集团与华铝贸易的关系开始出现矛盾。2005年4月,神火集团向杰德金属发出书面声明,要求将此前签订的合同委托给旗下的神火集团的全资子公司深圳中艺神火贸易公司执行。此举实际意味着,合同签约方之一的华铝贸易不再参与合同执行,其在此项交易中的贸易代理商身份被终止。
原华铝贸易的一位人士透露,神火集团之所以能与杰德金属签订上述合同,华铝贸易在其中起到了关键作用。所以作为补偿,"神火集团曾经口头承诺将以2美元/吨的标准对华铝贸易进行补偿,此外,还将以净值退出华铝集团,神火的股权由其他股东单位接手。"
但此后神火承诺的补偿并没有执行,随后,由于股东间意见不一导致矛盾加剧,华铝集团在2006年初,遭遇整体清盘。
在此整个过程中,神火集团与杰德金属的合作也出现了不谐和之音。
知情人士表示,由于华铝贸易的退出,相关工作出现了一些衔接上问题,这些问题包括信用证未能及时开出等。而杰德金属之所以敢于终止合同,也与这些问题涉嫌违反合同条款有关。
