六公司冒名宏源证券荐股调查


任何市场的繁荣都伴随着借势而起的非法逐利者的身影。

      股市的繁荣也不例外。借着市场的发展,一些非法投资咨询公司乘势而起,其招数不断翻新,从代客户理财到荐股服务,手法层出不穷。

      2008年1月10日,宏源证券(000562.SZ)公告称,上海宏源证券(投资)股份公司(下称"宏源证券投资")等6家机构假借宏源证券的名义为投资者提供付费荐股服务。目前,除宏源证券外,公安部门、证监会及其派出机构以已开始接受举报。

      当天,记者以投资者的名义对宏源证券投资进行了暗访。

      暗访:假托宏源荐股

      打开宏源证券投资网页,蓝白相间的格调与宏源证券网站十分相似,甚至连用户登陆框也照搬宏源证券的格式。

      仔细查看,其网站内容十分丰富,俨然一正规金融企业派头。"机构荐股"、"今日财经"、"国际新闻"、"股票新闻"、"大事提醒"等分门别类、应有尽有。信息涵盖当日两市公告,机构建议,重大财经新闻等,且每天更新。

      网站显示其地址为上海市徐汇区零陵路585号(爱邦大厦10楼),而经记者进一步核实,爱邦大厦并未入驻该企业,而网站上显示的公司获得的国家ICP证05002498号经中国国家认证认可监督管理委员会查实也不存在。

      "我们是宏源证券的子公司,公司的法人代表和董事长由宏源证券的董事长汤世生兼任。"就在宏源证券发布前述提示投资者防范非法金融服务公告的当日,宏源证券投资一位自称黄经理的男子在电话向记者描述其背景。

      对于记者提出的面谈要求,这位黄经理婉言拒绝,"见面不太方便,投资讲究相互信任,我们是国家颁布的咨询业诚信单位,今年新加入的会员已经超过了100人。"

      记者进一步问道该公司提供的服务项目。"我们主要为会员提供荐股服务,两种服务套餐可任选。"操广东口音的黄先生娓娓道来,VIP会员每月收费1800元,每月推荐10只"庄家马上要短线进行拉升的股票",并给出具体的介入时间及价格,出货时会给时间和价格,每个月保证会员总获利在60%以上,"此外,还有短线高级会员服务,收费3800元,我们提供一只股票,保证在15个交易日获利60%。"

      为吸引记者尽快加入,黄先生催促道,"下一期短线高级会员服务明天就开始操作了,今天办理入户手续还来得及。你只需在我公司网站上注册为会员,并将会员费打到我公司的账户上,就可享受我们的服务。"

      而对于记者问到的荐股的消息来源,黄先生闪烁其词,"公司有一套专家班子,还可以从证券公司和基金公司的操盘手那里得到消息。至于消息的具体来源是公司的机密,不能透露。"

      宏源证券可能提起诉讼

      通过假借金融机构的名义等各种方式骗取投资者的信任,谎称为投资者提供荐股服务,再诱以高额的xxxx,从而骗取投资者服务费用,已成为了一套完整的模式。

      那么投资者在支付了高额的服务费用后,是否得到了相应的服务,或承诺的投资收益呢?记者通过各种渠道找到了一位支付了1800元,获得了宏源证券投资"VIP会员"资格的投资者。

      "上海宏源证券投资股份公司承诺在一个月之内给我提供10只股票,并通过电话方式通知买入时机和卖出时机。但实际上,在2007年12月初支付了1800元以后,我只收到了两次电话,一次买入,一次卖出。我持有了5天,只赚了2%。之后我质问公司联系人,他声称市场不好,还可以再给我续一个月的服务。但到现在为止,我还没有接到他们的荐股电话。"该投资者十分愤怒。

      "我是冲着宏源证券的名声才相信的,心想上市的国家控制的金融机构总不会骗人吧。"记者问道为何会相信该公司时,该投资者显得非常委屈。

      针对宏源证券投资这一做法,记者咨询了上海大成律师事务所律师范建红。

      "该公司的行为在两方面违反了国家的相关法律法规。"范建红说,依<证券法>、<证券期货投资咨询管理暂行办法>及<证券期货投资咨询管理暂行办法的实施细则>,公司开展证券投资咨询业务必须经过证监会的批准并获得相应的资格。而宏源证券投资并未获得相应的资格便从事这一业务,应被责令停止,并处没收其业务所获非法收入,并处以非法收入等值额以下的罚款。

      同时,宏源证券投资假借宏源证券的名义获得收入,这一做法涉嫌欺诈,可能会面临刑事责任的追究。对投资者造成的损害应进行赔偿,如果这一行为对宏源证券构成损害,宏源证券也可以要求其提供赔偿。

      在10日发布的公告中,除宏源证券投资外,宏源证券称,涉嫌冒用宏源证券子公司之名代客炒股的,还包括宏源股票研究中心、宏源股票投资咨询公司、上海宏源股票投资有限公司、宏源广盛证券投资咨询有限公司、南京宏源投资咨询有限公司等。宏源证券正敦促相关机构应立即停止侵权行为。

      "我们首先以公告的方式提醒投资者防范非法投资咨询风险,尽到了作为上市公司和金融企业应尽的社会责任。现在我们正在积极地跟当地的工商管理部门沟通,将我们掌握到的情况向他们反映。在必要的时候,我们会通过法律途径向上海宏源证券(投资)股份公司等几家假借我公司名义开展投资咨询业务的公司提起诉讼。"宏源证券法律及合规总部负责人徐亮表示。