理财周报IPO实验室对今年以来、已过会创业板的14家名称带有“科技”二字的公司进行专利大检验，它们是：苏州恒久光电科技、北京海兰信数据科技、北京碧水源科技、北京当升材料科技、北京三聚环保新材料、北京烟台龙源电力技术、杭州中瑞思创科技、上海华平信息技术、北京数码视讯科技、国民技术、兰州海默科技、易联众信息技术、芜湖长信科技、深圳银之杰等。

　　上述14家公司中，已被中国国家知识产权局或境外专利局授权的专利共计244项，但真正具有技术含量的发明专利只有69项，仅占28.3%。此外，在已获授权的专利中，有11项专利已告失效。有趣的是，上述14家公司在招股书中特意罗列了各自正在申请的大量专利，但申请时间集中在2008年-2009年上市申报材料之关键时期。

　　发明专利不到3成，“很多是伪专利”

　　“很多专利都是形同虚设的，像实用新型专利、外观专利都没什么用，只有发明专利才有价值”，上海xx维权律师宋一欣对理财周报记者表示，看一个企业的专利就要看发明专利，只有发明专利才具有技术含量。

　　“对企业来说，发明专利的难度{zd0}，而实用新型、外观专利的创造性比较低”，广东工业大学法学系主任王晓先告诉记者。

　　14家科技类公司中，已授权的专利有244项，而发明专利只有69项，仅占28.3%。从具体的公司来看，杭州中瑞思创科技拥有的55项专利中，仅有1项是发明专利；上海华平信息技术目前拥有44项专利，其中发明专利只有2项，仅占4.55%；而恒久光电已拥有的5项专利中，xx没有发明专利的身影。

　　北京三聚环保新材料、国民技术、数码视讯所拥有专利的技术含金量稍高一些。北京三聚环保新材料目前已经拥有的专利共34项，其中发明专利30项；国民技术目前拥有专利共26项，其中发明专利18项，占到了已有专利的69.23%；数码视讯拥有12项专利，其中发明专利有7项，占到了58.33%。

　　创业板强调高科技，然而上市公司的“技术含量”却普遍低下。“这就是中国的现实”，国信证券投行部副总经理魏安胜如此感叹。“国内有很多专利是伪专利，实际上创业板上市公司的技术含量很低。”宋一欣表示。

　　7家北京公司上市前突击申请，“为了上市而上市”

　　据查，创业板上市公司发明专利不多，但正在申请的发明专利却不少，而且申请时间集中在上市前夕的2008年-2009年。有趣的是，突击申请的9家创业板公司中，有多达7家来自北京区域。

　　从具体的公司来看，国民技术正在申请的专利共66项，除了2006年、2007年申请的3项专利外，其余63项专利都集中在2008年和2009年。而国民技术在申请的发明专利有61项。上市前夕，为什么一下子申请了这么多专利？国民技术董秘孙元对理财周报记者的解释是，“专利是公司技术发展的成果，与上市无关”。

　　无独有偶：数码视讯在申请的发明专利有34项；北京三聚环保在申请的81项专利全是发明专利，而且全是在2008年以后申请的；数码视讯在申请的36项专利中的26项是在2008年以后申请的；北京烟台龙源电力技术正在申请29项专利，其中发明类27项，2008年后申请的有17项；北京碧水源正在申请的专利有23项，其中有17项是发明专利，申请时间都是在2008年以后；杭州中瑞思创科技正在申请的专利有16项，而在2009年申请的专利就有13项之多；北京当升材料科技正在申请的4项专利虽然都是发明专利，但都于2009年申请；北京海兰信数据科技正在申请的4项发明专利均于2008年申请。

　　“很多企业是为了上市而去申请专利，很大程度是因为券商的恶性竞争，保荐人鼓励公司去申请专利，但很多都是伪专利，在法律上是无效的”，上海xx维权律师宋一欣告诉记者。私募基金经理吴国平亦认为，“突击申请专利，反映出很多公司是为了上市而上市，因为要符合‘高科技’的要求。公司因为没有高科技，就只能在专利上做文章。”

　　11项专利已失效，“必须在{dy}时间进行披露”

　　理财周报记者调查的14家创业板公司，披露已被授权的专利共244项。但记者在国家知识产权局网站查询发现其中11项已失效。失效的原因有：专利权转移、发明专利申请公布后的视为撤回、未缴年费专利权终止。记者咨询律师获悉：所谓专利权转移，是指专利所有权发生变更，原专利权人不再拥有此项专利所有权；所谓申请公布后的视为撤回，是指专利申请公开后，申请人没有向专利局提交实质审查要求，专利随后被撤回并失效；所谓未缴年费专利权终止，是指专利获得授权之后，每年要缴纳年费，若不按时上缴，则专利权被终止并失效。

　　北京碧水源、北京三聚环保属于专利权转移的代表。北京碧水源将发明专利——负压脉冲清洗方法转移给子公司江苏碧水源环境科技公司；北京三聚环保将其一项发明专利——精制催化液化石油气的方法，转移给子公司。“实际上，母公司和子公司是两个相对独立的子公司，专利权转移出去的话，母公司就不拥有专利所有权了。”国信联合律师事务所一名律师对理财周报记者表示。

　　北京碧水源科技、北京烟台龙源技术还遭遇“发明专利申请公布后的视为撤回”。

　　对此，北京烟台龙源技术证券代表对记者解释：“原因是这项专利（专利号200710152332.1）已通过专利号为200720178273.0的专利，后项对前项专利全部内容实施了有效保护。”北京碧水源科技有关人士则以“不了解”为由拒绝记者的质疑。

　　而苏州恒久光电专利事件已被媒体曝光，其拥有的4项专利全因“未缴年费”而被终止。

　　“不管是何种原因导致专利失效，公司都必须在{dy}时间进行披露”，宋一欣告诉记者。

　　在审项目全部核查，“专利主要由律师负责”

　　随着媒体曝光的创业板公司专利问题增多，证监会发行监管部日前已向各家保荐机构下发监管函，要求对5月1日前上报的在审项目全部核查。核查内容包括专利、商标、诉讼和仲裁、关联方及招股说明书等文件披露的其他重要事项。

　　一家项目多产的券商投行部门负责人对记者说，监管层对于专利重新核查的问题，“目前还在征询意见”，“保荐机构作为{dy}当事人，在专利核查这块责任重大”。其同时表示，只要确定下来一个专利核查机制，作为保荐机构会大力支持。国信证券投行部副总经理魏安胜表示：“保荐机构要对招股书进行全部审核，但专利这一块主要由律师负责。”

　　宋一欣受访表示：“保荐机构对招股书的客观内容应付全部审查责任，对专利审查最重要的是专利有效性审查”，“正在申请的专利可以在招股书上披露，但对在申请专利的法律状态必须做出说明，比如公开、实质审查的生效等，对投资者要作出法律风险提示。”

　　宋一欣还认为，对专利必须关注两大问题：专利是不是有效的；专利授权以后是不是每年都缴费了。“事实上，证监会在对上市公司专利审查上还不够完善，我个人认为，证监会应该单独出一个上市公司知识产权的披露提示，并规定在以后的定期报告如年报、半年报和季报中，披露知识产权的{zx1}法律状态。”

理财周报IPO实验室研究员 杨蓝蓝 王薇薇/文