美国司法部的刑事调查 高盛 除了由证券交易委员会为目标的民事欺诈对公司带来上个月去适应的金融交易，执法来源周五表示。美国司法部探头周前开始，是一个平行的轨道上基本上与证券交易委员会调查，该消息人士说。虽然检察官和调查员，对同抵押xx相关的证券交易委员会的一些交易为重点，消息人士称，司法部已网罗更广的层面。
上周五，投资者捣碎高盛股票，它变得越来越明显，华尔街投资银行的问题越来越多。经初步新闻媒体对刑事调查报告，投资者发出了百分之9.4，或15.04美元，高盛股票145.20美元。又是一个残酷的日子，一对幸存下来的公司，在过去两年的金融残骸最差。由于美国证交会提交了诉讼4月16日，高盛的股价已失去了其价值百分之二十，成本，市场价值206亿美元的投资者。
高盛的股价仍然远远高于它在2008年的秋天金融危机的深度了。该公司的股价已基本上翻了一番自那时以来，该公司很快回到了黑，看到比竞争对手较少的次级抵押xx损失，使与政府的支持帮助重要的贸易利润的价格。其他行动之前但分析家说，刑事调查和民事案只是一些事态发展可能威胁到未来几个月高盛的声誉和底线2。该公司也是一个灼热的参议院调查报告的主题本周审查高盛在金融危机中的作用。高盛的底线，也遭受如果参议院，现在讨论改革金融监管，通过建议修改，以限制银行衍生品交易和某些投资活动，为拥有对冲基金的一个实例。
工作的同时对其他大型银行和工业贸易集团，同样的关注，高盛以及富有的游说者名册已与主要委员会的成员，工作人员会议，如金融服务和农业众议院和参议院委员会的主张。 标准普尔的分析师和银行业 美国银行 - 美林 上周五调降高盛的股票。 “虽然传统上难以证明，我们认为一个正式的证券诈骗罪的风险，对证券交易欺诈指控顶部，待立法来重塑金融业，进一步muddies高盛的前景，”马修阿尔布雷希特，一在标准普尔的分析师说星期五。
美国检察官办公室在曼哈顿和xx调查局正展开刑事调查，而消息人士称已进行了几个星期。消息人士称，就是否文件没有作出任何收费的决定。美国检察官在曼哈顿的办公室拒绝就此发表评论。高盛表示，将配合提供资料的请求。证管会对该公司提起民事证券欺诈案两个星期前，一个熟悉内情消息来源表示，SEC的调查，并提到了司法部可能的刑事起诉。
但执法的消息说，由美国曼哈顿检察官办公室 - 这是在积极调查金融诈骗案件称为探针 - 不是基于对美国证券交易委员会正在进行转介及前美国证券交易委员会宣布4月16日的民事案。法律门槛高美国司法部调查的证券欺诈通常高度关注的案件，但刑事起诉的门槛明显高于民事案件高，这种调查是非常复杂的。
在刑事起诉的威胁可以毁灭一个企业。毁了一个刑事案件在20世纪80年代的华尔街公司德雷克塞尔伯纳姆兰伯特即使它解决。美国证券交易委员会表示，高盛和员工法布里Tourre触犯了法律，犯下欺诈行为时，他们出售的客户一个复杂的投资关系到家庭的秘密设计失败xx的价值。另一家公司，保尔森公司，对冲基金，帮助高盛的投资，并计划建立打赌反对。美国证券交易委员会说，这种关系是不透露给高盛的客户，ACA的财政担保和德国银行IKB银行。
高盛和Tourre都否认有任何不法行为。高盛表示，顾问局及IkB被经验丰富的投资者，而保尔森的作用并不需要披露。美国司法部去年遭受了挫折与失败的{dy}次重大刑事案件发生的金融危机：两个贝尔斯登对冲基金经理人提出起诉。陪审团驳回了避险基金经理人，谁跑次级抵押xx相关的证券欺诈指控资金后，提出证据证明他们已经知道有关风险，但没有透露这些投资者。
对贝尔斯登和高盛的案件有一些重叠。在次级抵押xx相关证券，促成了贝尔斯登的对冲基金崩溃之一是由高盛和组装在其珠算方案，这是证券交易委员会起诉和参议院本周报告题目出售。证券律师表示，贝尔斯登事件发出了一个令人不寒而栗的消息后，美国司法部说，陪审团起诉的证据，这在很大程度上是来自公司内部的电子邮件，是没有说服力。律师说，司法部将需要一个非常强大的情况下击败高盛。
他们还表示，刑事调查可能复杂化，因为移动证券交易委员会审理案件。面对刑事检控，高盛员工可能拒绝作证，然后援引第五修正案， 如果美国证券交易委员会要求新的审判供词，因为是常见的。然而，在民事案件，刑事案件不同的是，援引第五修正案对你可追究由法官或陪审团。