高新技术成果转化项目认定

    从国内外科技成果转化经验来看，加速科技成果向现实生产力的转化，需要政府有计划地推动和市场推动两条腿走路。政府有计划地推动科技成果转化，主要采取政策的、经济的、行政的措施。《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定，地方人民政府应当将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划，并组织协调实施有关科技成果的转化；省、自治区、直辖市人民政府定期发布科技成果目录和重点科技成果转化项目指南，优先安排和支持五类项目的实施，包括：明显提高产业技术水平和经济效益的；形成产业规模，具有国际经济竞争能力的；合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染的；促进高产、优质、高效农业和农村经济发展的等。根据《促进科技成果转化法》的有关规定，1998年6月，上海市人民政府出台《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》（沪府发[2004]052号文），对高新技术成果转化项目实行认定制度。2006年《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）若干配套政策》（沪府发[2006]12号文）中明确支持高新技术成果转化项目实施，加大对高新技术成果转化项目投入力度。
　　一、高新技术成果转化项目的认定条件分析
　　根据《上海市高新技术成果转化项目认定程序》（沪科（2006）第95号）规定，本市注册的企事业法人申请认定高新技术成果转化项目，应当符合《上海市高新技术产业和技术目录》范畴。外商投资企业申报认定高新技术成果转化项目，还需符合以下条件之一，利用国内科技成果(或专利)在本市实施转化的，或者在引进国外成果消化吸收的基础上进行二次开发，并形成新技术、新产品，或者引进国外尚未转化的高科技成果（或专利）在本市实施转化的，或者自行研制开发并获得专利的科技成果。具体来说，申请认定高新技术成果转化项目的条件应包括以下七个方面：
　　1、属于高新技术范畴。申请认定的高新技术成果转化项目应当在《上海市高新技术产业和技术目录》中找到对应项。找不到对应项的，不予受理。企业在填写《认定申请书》时，“表二项目的技术创新状况”中{dy}栏即要求对申请项目所属技术领域与目录对应项的相符性及相符程度作出说明。是否与目录相符很重要，描述内容与目录不符或对错目录，都会影响项目的认定。例如，一家企业将一个应用软件申请高转项目认定，但其填写的目录项是操作系统，南辕北辙，结果没有通过认定。另一家企业对其用于环保的新设备申请高转项目认定，申请单位填写对应的目录项是先进制造领域，因与先进制造技术相比，该项目并没有多少创新性，专家评分很低，结果是不予推荐。后来，经过分析辅导认为因其核心技术在环保方面有比较突出的创新性，故该企业以环保领域内的技术重新复评，最终经xxxx通过了高转项目认定。由此可见，企业能找准对应的技术领域范畴并且能清晰说明对应目录的相符性，可以避免类似的情况发生。

　　2、具有一定的创新性和先进性。高转项目认定的关键一环是对项目创新性和技术的先进性水平的判定。申请单位在填写《认定申请书》表二时，需要组织相关技术研发人员花较大的功夫以专业化的语言按照栏目提示要求详细阐述，逐项认真填写清楚。即要写明该项目研发转化的立项背景、国内外同等技术或产品的比较、项目核心技术的创新性及先进性、主要技术特点和指标等情况，其中可以列表比较的方式写明哪些方面与现有技术和其他类似技术的不同，以及不同的程度。但申请单位必须如实对比并填写创新性、先进性，不认真填写或自我夸大，均会影响到项目的认定。同时，有关技术的创新性和先进性可以通过提交具有资质的检索查新机构出具的成果转化查新咨询报告作证明。具有专业xx性的技术检测机构出具的相关技术指标测试报告作为技术水平和标准的证明材料。高转项目的创新性和先进性并不要求必须国际{lx1}或xx，只要达到国内先进水平以上又核心技术有较显著的创新性即可，申报单位切忌一味追求新、奇、高而不能恰如其分地表达。相反也有企业在申报材料中仅仅罗列了若干产品特点或优点，却不能很清楚很规范地阐述项目创新的关键技术要点、主要技术方法或途径，即使项目有一定的创新，但就是没有把先进性充分表达出来，导致专家网审中很难作出判断。

　　3、处于转化阶段。高转项目认定不同于一般创新产品的认定，它对成果的阶段又特殊的要求，即强调成果目前所处的阶段，一般包括以下几种状态：创新成果已形成样品或样机，目前仍处在生产前研发或转化阶段，尚未实现销售或在中试、小批量试制中有少量销售。如果项目已经形成批量生产，就已经过了转化阶段，就不再属于高转项目所扶持的范畴。所谓“批量生产”，是指已经进行了生产定型，解决了生产工艺问题，可以形成稳定的生产，产品的一致性好，用户也接受了该产品，并能形成稳定的供货。因此，申请项目除符合成果创新的要求以外还必须已经研制出样品、样机，且经用户试用证明是可以转化的，并且具有目标清晰、计划内容客观可行的转化内容。“表四项目转化计划”对应的各栏内容，即要求对申报项目实施转化的目标、计划、转化的内容、工艺技术路线、实施转化的风险，所具有的设备、资金和环境等支撑条件等作全面分析阐述。同时也要求申请人提交有CMA或MA资质的技术产品测试机构出具的技术测试报告，用户使用意见书等。属医药项目，需备有新药证书或二期临床试验批文。其他如医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的项目须具有相应的批文。获得国家或市级科技奖励或列入国家或市级各类科技计划的项目，还要提交相关证明。所有这些资料，均是证明申请项目是成熟的，是可以转化的。这就要求企业注意申请时机。提前申请的话，存在两个风险：一是因技术不成熟而不能通过认定；二是即使通过了认定，会浪费可享受政策的时间，影响到政策的有效享受。如果没有及时申请，已经是量产的成熟产品就不符合申报要求，也就错过了政策的扶持。

　　4、拥有自主知识产权。转化项目的知识产权应是清晰的有相应证明，并要求在表四种详细说明各项知识产权的状态和覆盖内容，以及与项目核心技术的关联程度。申请项目已获得专利或软件著作权等知识产权授权的，应提交相应的权证证书；已申请专利或著作权登记等的，应提交受理通知书；属采取保密措施保护的技术秘密、商业秘密的，应提交保密证明。总之，要有知识产权权属证明。但是，如果知识产权只是处于受理阶段，则该知识产权还不能确认权利状态。为此，在《上海市高新技术成果转化项目认定管理办法》中，对知识产权提出进一步的要求，即通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过在全球范围内5年以上的独占许可方式，对其创新成果（服务）的核心技术拥有在中国内地得到中国法律保护的知识产权。相关知识产权类型包括已授权的实用新型专利、软件著作权、集成电路布图设计版权，以及进入实质审查阶段的发明专利。

　　5、有较好的市场前景。成果转化项目应当有明确的应用领域及目标等，并且要作出市场前景预测及分析可能达到的目标规模。在“表五产品的市场前景的分析与预测”中，申请单位要从国内国际目标市场的定位和需求、竞争或替代类产品的比对等角度进行分析，从而帮助申请者客观地对项目转化实施的市场前景作出判断，并预测其目标规模、经济效益及可带来的社会价值和作用。

　　6、拥有人才团队等转化能力。合理构建的技术研发、生产及营销管理的人才团队对一项创新成果的成果实施转化和产业化是至关重要的。因此，项目转化的承担单位的基础支撑和团队人员的资历经验等都作为科技成果转化能力的重要证明。其中列入“成果转化研发及转化主要参与人员名单”的人员（不超过八名）在项目认定后可享受人才引进、职称评定、人才发展资金奖励等优惠政策扶持。当然，除了填写好“表六实施单位和团队的情况”外，还需要提交其他一些相应的证明，包括高新技术企业证明、企业技术中心证明、小巨人（培育）企业证明、上年度项目单位财务报表等资料证明。

　　科技成果转化项目认定的目的是判断一项科技成果是否满足某些条件，即判断一项科技成果是否属于高新技术成果，是否能够实施转化。如果满足条件，就应当作出认定。不满足条件的，就不能作出认定。但认定决不是判断一项科技成果多么地创新、多么地{lx1}，也并不要求一项科技成果已经达到了成果转化的所有条件，解决了成果转化的所有问题。成果转化中的有些问题，可以在实施过程中逐步解决，不断地加以完善。

　　由于高转项目认定后涉及依据项目名称享受政策的特殊性，因此需要提醒申请单位注意在确定申报项目名称时要慎重考虑并兼顾以下三方面建议：一是要反映项目产品的技术特性具有一定的专业性；二是易被市场所接受并在较长时间内不变更具有一定的稳定性；三是一般要求标注产品的型号、规格，不在名称中使用“系列”“研制”“开发”“技术”等词。

　　二、科技成果转化项目认定程序分析

　　根据《上海市高新技术成果转化项目认定程序》规定，上海市高新技术成果转化项目的认定，采用分级多路申请和初审，“一口受理，一门服务”，统一归口审定的办法，大致可以分为申请、初审、专家评审、评委会审定、上海市科委审批、转化服务中心授牌等程序。

　　1、网上注册申请。凡自主拥有创新成果的企事业法人可以自行或委托有转化项目认定代理人资质的代理人由网上申报系统向所属的区县科委提出申请。

　　2、网上受理初审。区、县科委等机构受理申请后，应进行初步审查，即形式审查，主要审查申请材料是否符合《认定程序》的要求，不符合要求的，应要求申请人补齐。初审阶段不作实质审查，即不作是否符合《上海市高新技术产业和技术目录》及能否转化的判断。

　　3、专家评审。经转化中心审查确认受理后，每月10日截止受理后即分领域组织专家对申报项目是否属于高新技术产业与技术目录，项目的创新性、先进性、成熟性、市场前景、知识产权，项目单位有否转化能力，转化计划是否合理等进行网上评审，提出推荐意见。

　　4、审查认定。上海市高新技术成果转化服务中心汇总专家评审意见，对列入同意推荐的项目每月集中网上提交“项目认定办评委会”xx审定。评委会由市科委、市发改委、市经委、市教委、市外资委、市财税局、市人事局等委办局派员组成。

　　5、审批公示。 “评委会”审定通过的项目，由转化中心拟文并依托上海市科委审批，经公示后由项目认定办发文。

　　6、颁证培训。经上海市科委批复后，由“市转化服务中心”向认定转化项目单位颁发“上海高新技术成果转化项目”认定证书，并讲解培训相关优惠政策的操作办理程序。

　　转引自 高丽宏