织网珠三角 广东“打非”大集结


从中央到省级部门，再到各地市部门，打击非法证券活动(下称“打非”)的“天网”已延伸到广东省的各个角落。

      布设恢恢天网，广东证监局，并不是一个人在战斗。

      作为一个系统过程，打非单靠个案的查处和集中的专项行动难以解决，建立多部门联合协作的长效机制，才是治本之策。

      为此，广东证监局联手各级地方政府及公安、工商等部门并肩作战，在这一体系中，部门之间横向的协调机制和省级政府部门与地方政府部门间竖向的联系协作体系，构成了一张完整的“打非”网络。

      三部门连横

      广东省打非工作的方针是，部门配合、及时打击、打防并举、综合治理。

      为完成这一目标，广东证监局联合公安、工商等综合执法部门，构建三家联合打击的综合执法体系，并通过联合办案、案例交流、专题座谈等方式，加强同这些部门的执法协作。

      除了联合同级部门外，广州证监局也同广州市、区两级公安、工商执法部门及部分地市公安、工商部门建立了日常执法联系协作机制。对移交给工商、公安等相关职能部门的案件，积极配合相关部门取证、办案。

      精彩的连横“打非”案例不胜枚举。

      在广州正向投资咨询公司利用代客操作期货交易为名实施诈骗的案件中，广东证监局派出两名处级干部率队到案发现场与广州市番禺区公安分局联合执法，帮助公安机关收集证据，分析案情；在广州海涛投资顾问有限公司涉嫌非法代理xxxx案中，广东证监局与案发地公安机关多次进行案情通报和交流，推动了案件的顺利侦结。

      数据显示，2007年，广东证监局共联合公安、工商部门现场执法50次，现场参与协助公安机关办理案件4件，有力推动了对辖区非法证券活动的查处。

      联手网上“神捕”

      资本市场日趋活跃，股市的财富效应让一些投资者相信资本市场具有一夜暴富的魔力，而有一些投资者在其作用下丧失了警惕性和判断力，这使得非法证券活动有了滋生蔓延的沃土。近年来，非法证券活动作案手法不断翻新，作案方式更加隐蔽，其中利用互联网进行境外证券期货交易以及非法证券咨询较为突出。

      比较常见的是，一些不法分子和机构以高额回报为诱饵，通过互联网上大肆宣传，招揽社会公众进行境外投资活动。

      此类非法境外证券期货交易常见的方式主要有三种。一是向投资者推销境外准备上市的公司“原始股”，待公司上市后出售股票获利；二是开设境外证券期货交易账户，投资港股、恒生指数、日经指数等境外证券期货；三是以海外私募基金的名义非法募集资金，期待高额的定期分红。

      不法分子利用投资者对境外证券期货市场不熟悉的弱点，把投资境外证券期货的收益前景吹得天花乱坠，并且印制全英文的股票和相关协议蒙骗投资者。

      此外，网上非法证券咨询手段也层出不穷。部分主要通过虚拟荐股业绩，吸引投资者缴纳咨询服务费；或借推销炒股软件为名，提供所谓的“软件售后附加服务”，变相开展会员制咨询业务；甚至有些诈称拥有基金公司、证券公司的“内幕”投资信息，拉拢客户进行委托理财。

      上述非法证券活动以互联网络为平台，以高额回报为诱饵，利用网络的虚拟性，不断变化花样，诈骗投资者的钱财。当投资者自以为找到了通向财富的神奇之路时，却已经走进了一个个精心设计的陷阱。

      这对市场监管者是一个新的考验。

      为从源头上切断网上非法证券活动的传播平台，广东证监局创新监管措施，通过上门走访、召开专题座谈会等方式，加强与通信管理部门的沟通与交流，双方在进一步规范互联网等媒体证券投资咨询信息宣传等方面达成广泛共识。

      事实证明，广东省通信管理局的“加盟”对于打击非法证券活动的作用显著。

      在通信管理部门协助下，广东证监局先后成功关闭了德龙操盘手、金联证券、广东邑盈投资咨询顾问有限公司、金股先锋网、广州易泰投资顾问有限公司等一批非法从事证券活动的网站，从源头上及时切断了非法证券活动的传播，有效地遏止了网上证券违法犯罪行为。

      为进一步从制度上规范辖区互联网证券期货投资咨询信息的传播，2007年12月3日，广东证监局、广东省通信管理局还联合出台了《关于规范我省互联网证券期货投资咨询活动的通知》，要求省内各基础电信运营企业、各互联网接入服务单位、各互联网信息服务者对利用互联网传播证券期货投资咨询信息的活动进行严格审核、严格把关，切实规范证券期货投资咨询信息在互联网上的传播。

      “作为证券监管系统内同通信管理部门联合，规范互联网证券期货投资咨询活动的{dy}个规范性文件，这必将对辖区证券期货舆论环境的净化起到积极的促进作用。”广东证监局人士认为。

      珠三角大撒网

      非法证券活动点多面广，隐蔽性强，容易反复，而证券监管部门执法力量和执法手段有限，要做到全面打击非法证券活动，就必须依靠地方政府，充分发挥工商、公安等相关职能部门的主动性。

      为此，广东证监局主动加强了同各地市政府的“打非”工作联系。2007年初，证监局在对有关非法证券活动举报线索进行筛选的基础上，重点关注非法xxxx和代理境外证券期货交易等危害性大、涉及面广的案件，并确定了“有举报必核查，有线索必移送”的方针，成立专门的核查小组，对上述两类案件的举报展开外围摸查，收集相关证据材料，在初步认定存在非法证券活动后，及时通过函件形式商请当地政府组织核查，并要求互通情报、相互支持配合。

      作为金融大省，广东省有关地市政府对“打非”工作高度重视，抽调精兵强将参与对非法证券案件的查处和取缔工作。如广州、珠海、汕头、茂名等市政府的主要领导对广东证监局移交的举报线索亲自批示、亲自过问，要求公安部门全力侦办，大力促进了非法证券案件的查处工作。

      在案件的办理过程中，证监局积极与相关地市政府及承办案件的公安部门密切联系，及时跟踪移送案件的进展。同时，证监局与相关公安部门在非法证券活动案件的证据收集、作案手法及作案人员的甄别、证券法律法规的适用、违法行为性质的认定等方面密切交流，并根据案件需要委派工作人员前往现场参与执法，保证了案件侦破工作的顺利进行。

      在广州证监局和地方政府的紧密合作下，黑龙江新润丰科技股份有限公司广州分公司涉嫌非法xxxx案等三起涉案总额高达近6000万元的非法xxxx、代理境外证券期货犯罪案件被成功破获。

      其中，黑龙江新润丰科技股份有限公司广州分公司以海外上市及年息20%为诱饵，向社会公开xxxx为名，非法吸收公众存款2900多万元，涉及群众600多人，公司法定代表人于某已于近期在广州落网。

      广州正向投资咨询有限公司以居间人的身份，通过开发境内合法期货公司客户和委托理财等手法，骗取多个省市700多名客户共2000多万资金，主犯梁某携款潜逃，经过公安机关数月跨省追踪，目前已被抓捕归案。

      茂名中港投资顾问有限公司非法经营香港证券期货交易业务，涉及投资者近100名，涉案金额达70多万美元，6名主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。