事故调查员培训讲义

一、访谈技巧

1、制作调查笔录前询问人应做好三点准备工作：

（1）拟定询问提纲。应将所要提问的事项逐条拟出来，以避免漏问、错问或重问的情况发生。办案业务熟练者也可以不拟提纲，但要有腹稿，做到心中有数。只有这样才能确保所要询问的事项准确无误，使整个调查询问过程有条不紊地进行。

（2）出示证件，说明来意。按照规定，询问人首先应向被调查人出示有效的行政执法证件，向被调查人告知自己所在的单位、身份和姓名以及交待相关政策，要求被调查人如实介绍情况，不得作伪证，如作伪证，要承担法律责任。

（3）调节调查气氛。笔录开始前，作为询问人应以谦和的态度与被调查人（特别是证人）进行交谈，询问被调查人的姓名、年龄、文化、职业、住址及家庭情况；尽量避免一开始就造成一种紧张气氛，要缓和气氛，以使被调查人吐露真情，真正达到查清实情的目的。

2、记录人应提前做好准备工作：

（1）应准备好纸和笔，以避免时而缺少纸张，时而没有墨水，影响调查的正常进行。

（2）准备好印泥。特别是下乡，往往在笔录制作完毕后找不到印泥，不能按手印面达不到应有的效果。

（3）在询问人向被调查人出示证件和交待政策前，记录人应将调查人员是某安监部门的行政执法人员、来意和交待政策的用语，以及被调查人的姓名、年龄、文化、职业、住址、联系电话等基本情况的问话语言事先写好，以免在被调查人开始回答后来不及记录，造成过长的时间间隙而影响记录速度。

3、询问人和记录人应相互配合；

询问人和记录人如不能互相配合，不但影响笔录质量，而且会使记录人感到难记，那么，要怎样配合呢？一是要根据被调查人的文化程度和语言表达能力，询问人将被调查的回答重复一遍，记录人就按询问人的重复语言进行记录；二是对有的语言表达能力特别差，说话颠三倒四、杂乱无章的，询问人可以在不改变其本意的情况下，对其回答内容作适当归纳，并问明被调查人对归纳后的内容有无异议，如无异议，记录人就按询问人所归纳的内容进行记录。

4、询问人在提问时应注意；

（1）观察记录人的记录速度，不要前一问还有很多未记完又马上提下一问；

（2）提问的语言表达要准确、清晰、简洁，切忌含糊其辞，啰啰嗦嗦，或问话过长，使记录人难以记录。

5、对被调查人的答话应做到；

（1）被调查人在回答问题时，其用词用语如果明显不能达意或者可能引起歧义的，记录时可以改变其字眼。如被调查人回答：“这个事情我找不到。”对一件事情，一个问题，不能用“找不到”来表达，对此，记录人可以记为“不知道”，因为其本意就是不知道的意思》

（2）在事情的关键情节上或其语言较能达意的问题上，不能随意改变其回答用语，被调查人说的什么方言土语就照原话记录。如某人在形容对方时说“那个女人母歪歪的、洋甩甩的、傲稀洗的。”又如某人在务工时说：“个杂的，昨天叫我搞那个活路，今天又叫我搞这个活路，要得嘛，反正是下力。”这番土语，前者形容对方的神态，后者反映自己的心态。

6、在调查过程中，被调查人、特别是涉及应承担责任的被调查人，往往对调查人提出的问题不作正面回答，避重就轻，对应该知道的情况，却回答“不知道”，在这种情况下，需要重复提问；当被调查人回答“不知道”后，紧接着再问：“这个情况你真的不知道吗？”通过重复提问，以进一步了解和分析事情的真伪程度。

7、向证人取证、制作笔录材料时，不能与其他人员混合进行，更不能让肇事者或肇事者的亲属以及所在单位的管理人员在场，因其容易产生对肇事者或管理人员的畏惧心理，不敢吐露真情，因此，调查取证必须单独进行。

二、证据收集和保留

1、证据的种类包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录。

2、事故调查取证的方法和技术手段：

（1）事故现场处理

为保证事故调查取证客观公正地进行，在事故发生后，对事故现场要进行保护。对事故现场处理应做到：

1） 救护受伤害者。

2） 采取措施制止事故蔓延扩大。

3） 凡与事故有关的物体、痕迹、状态，不得破坏；为抢救受伤者需要移动现场某些物体时，必须做好现场标志；准备必需的草图和图片，仔细记录或进行拍照、录像。

4） 按规定及时、如实报告事故情况。

（2）事故有关物证收集

1)现场物证包括：破损部件、碎片、残留物、致害物的位置等。

2)在现场收集到的所有物件均应贴上标签，注明地点、时间、管理者。

3）所有物件应保持原样，不准冲洗擦拭。

4）对健康有危害的物品，应采取不损坏原始证据的安全防护措施。

5）对事故的描述，以及估计的破坏程度。

6）正常的运作程序。

7）事故发生地点、地图（地方与总图）。

8）证据列表以及事故发生前的事件。

（3）事故事实材料收集

1）与事故鉴别、记录有关的材料

①发生事故的单位、地点、时间；

②受害人或肇事者的姓名、性别、年龄、文化程度、职业、技术等级、工龄、本工种工龄、支付工资的形式；

③受害人或肇事者的技术情况、接受安全教育情况；

④出事当天，受害人或肇事者什么时间开始工作、工作内容、工作量、作业程序、操作时的动作（或位置）。

⑤受害人或肇事者过去的事故记录。

2）事故发生的有关事实

①事故发生前设备、设施等的性能和质量状况；

②使用的材料，必要时进行物理性能或化学性能实验与分析；

③有关设计和工艺方面的技术文件、工作指令和规章制度方面的资料及执行情况；

④关于工作环境方面的状况、包括照明、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面状况以及工作环境中的有毒、有害物质取样分析记录及监测情况；

⑤个人防护措施状况，应注意它的有效性、质量、使用范围；

⑥出事前受害人或肇事者的健康状况；

⑦企业对职工的安全培训情况；

⑧其他可能与事故致因有关的细节或因素。

（4）事故人证材料收集记录

在事故调查取证时，应尽可能与每一位受害人及证人进行交谈。同时也要与事故发生前的现场人员以及在事故发生之后立即赶到事故现场的人员进行交谈。要保证每一次交谈记录的准确性。

询访见证人、目击者和当班人员，提供有关事故调查方面的信息，包括事故现场状态、周围环境情况及人为因素。

（5）事故现场摄影、拍照及事故现场图绘制

1）事故现场摄影、拍照

在收集事故现场的资料时，通过对事故现场进行摄影和拍照来获得更清楚的信息。

①  显示事故现场和受害者原始存息地的所有照片；

②  可能被xx或被践踏的痕迹，如刹车痕迹、地面和建筑物的伤痕、火灾引起损害的照片等；

③事故发生现场全貌。

2)事故现场图的绘制

对事故发生地点经过全面的研究和照相之后，通常调查工作的一项重要任务是绘制事故现场图。

①  确定事故发生地点坐标、伤亡人员相对于地理位置点的位置；

②  确定涉及事故的设备散落构件的位置并作出标记；

③  查看和分析事故发生时留在地面上的痕迹；

④必要时，绘制现场剖面图。

事故现场图的形式，可以是事故现场示意图、流程图、受害者位置图等。

三、事故、事件原因分析技术；

1、事故分析的基本步骤

（1）整理和阅读调查材料；

（2）根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）确定的事故类别，对伤害部位、伤害性质、起因物、致害物、伤害方式、不安全状态、不安全行为等七项内容进行分析；

（3）确定事故的直接原因；

（4）确定事故的间接原因；

（5）确定事故的责任者。

2、事故的直接原因和间接原因

（1）直接导致事故发生的原因，也是在时间上最接近事故发生的原因，就叫事故的直接原因。事故的直接原因通常分为人的原因和物的原因两类。人的原因是指由人的不安全行为引起的，物的原因是指由物的不安全状态造成的。

（2）使事故的直接原因得以产生和存在的原因，叫事故的间接原因。事故的间接原因有以下几种：

1）技术和设计上有缺陷；

2）劳动组织不合理；

3）教育培训不够；

4）身体的原因；

5）精神的原因；

6）管理的原因；

7）社会和历史原因。 

3、事故原因分析类别表

工伤事故不安全行为分类表

工伤事故不安全状态分类表

危险危害因素的的分类

根据GB/T13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定，将生产过程中的危险危害因素分为6类。

1、物理性危险危害因素

（1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）。

（2）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）。

（3）电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）。

（4）噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）。

（5）振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动）。

（6）电磁辐射（电离辐射：X射线、）

（7）运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害）。

（8）明火

（9）能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）。

（10）能造成xx的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）。

（11）粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）。

（12）作业环境不良（基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）。

（13）信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准，其他信号缺陷）。

（14）标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）。

（15）其他物理性危险危害因素

2、化学性危险危害因素

（1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）。

（2）自燃性物质

（3）有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）。

（4）腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）。

（5）其他化学性危险危害因素。

3、生物性危险危害因素

（1）治病微生物（xx、病毒、其他致病）。

（2）传染病媒介物

（3）致害动物

（4）致害植物

（5）其他生物危险和有害因素  

4、心理、生理性危险危害因素

（1）负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）。

（2）健康状况异常。

（3）从事禁忌作业。

（4）心里异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）。

（5）辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）。

（6）其他心理、生理性危险和有害因素。

5、行为性危险危害因素

（1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）。

（2）操作错误（误操作、违章作业、其他操作错误）。

（3）监护错误。

（4）其他行为性危险和有害因素

6、其他危险危害因素

（1）搬举重物。

（2）作业空间狭小。

（3）工具不合适。

（4）标识不清、通道和道路有缺陷等。

四、事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存

1、根据《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442-1986），事故调查程序如下：

（1）事故的报告。

（2）事故调查小组的成立。

（3）事故现场处理。

（4）事故有关物证收集。

（5）事故事实材料收集。

（6）事故人证材料收集记录。

（7）事故现场摄影及拍照。

（8）事故图（表）的绘制。

（9）事故原因分析。

（10）事故调查报告编写。

（11）事故调查结案归档。

2、根据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）规定，事故调查报告应包括下列内容：

（1）事故发生单位概况；

（2）事故发生经过和事故救援情况；

（3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；

（4）事故发生的原因和事故性质；

（5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；

（6）事故防范和整改措施。

事故调查组成员应当在事故调查报告上签名

3、为了避免错案的发生，在事故调查报告的初稿形成后，调查组组长应召集调查组全体成员认真分析所办案件的下列事项：

（1）事实是否清楚，证据是否确凿；

（2）定性是否准确，责任是否明确；

（3）处理是否恰当，程序是否合法；

（4）所用的法律、法规、规章及其条款是否适合；

（5）调查报告的内容是否具备“六何”要索。六何即：何时、何地、何人、何事、何因、何果。

4、事故调查报告格式

（1）事故地点情况概述；

（2）事故发生时间；

（3）事故伤害情况；

（4）事故经过；

（5）事故原因；

（6）事故类型；

（7）事故性质；

（8）事故责任分析及处理意见

（9）事故整改防范措施。

5、调查报告上报规定及调查资料保存规定

（1）由分公司调查处理的一般较轻的事故、事件要求三天内完成，并形成调查报告上报公司。

（2）由公司调查处理较重大的事故、事件要求一周内完成，并形成调查报告上报安委会。

（3）所有事故调查取证资料必须妥善保存并建档登记，对资料要适当保密。