大型企业法律风险管理制度调查问卷

一、企业基本情况：

1、企业基本情况信息表

2、企业类型（多选）：

□ 国有及控股  □ 集体  □ 私营  □ 有限公司  □ 股份公司（①上市公司

② 拟上市公司③ 非上市股份公司） □ 外商投资企业  □ 企业集团

3、企业业务辐射范围

□ 本省   □ 本省及周边省区  □ 全国  □ 全国及境外

4、企业规模

□ 全球500 强    □中国500 强    □ 其 他（请填写行业排名：

二、企业风险防控基本状况：

5、企业是否已开展全面风险管理：

□ 是，开始时间­­      年      月      □ 尚未开展全面风险管理

6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：

□ 企业战略风险管理   □ 企业运营风险管理   □ 企业法律风险管理

□ 企业市场风险管理   □ 企业财务风险管理   □ 其他：

7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：

□ 专门的风险管理部门  □ 财务部门  □ 战略部门  □ 法律部门

□ 其他部门：

8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：

□ 是，开始时间     年    月

□ 尚未开展独立的法律风险管理体系建设

9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：

□ 企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行

□ 独立开展企业法律风险管理工作

10、企业开展法律风险管理范围：

□ 公司本部   □ 公司及部分子公司  □ 公司及全部子公司

11、企业法律风险管理{zg}决策机构：

□ 公司董事会  □ 董事会下设专门委员会  □ 总经理  □ 分管副总经理

□ 总法律顾问  □ 其他：

12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

顺序排列）：

（）战略风险    （）法律风险   （）财务风险    （）市场风险

（）运营风险    （）政策风险

13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

顺序排列）：

（ ）合同法律风险 （ ）市场营销风险 （ ）重组并购、上市等资本运营风

险 （ ）知识产权风险 （ ）人力资源风险 （ ）税收风险 （ ）安全事故风险

（ ）环境保护风险 （ ）纠纷诉讼风险

14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险

的影响：

□ 是   □ 否

15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：

□ 是 □ 否 （如果是： □ 制度化  □ 惯例  □ 偶尔）

16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作

为法律风险管理工作的指导：

□ 尚未制定   □ 制定了        年期法律工作规划。

17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：

□ 公司自身缺乏相关的经验   □缺乏可供借鉴的外部成功案例

□ 缺乏有相关经验的外部中介机构  □ 其他：

三、企业法律风险管理情况

（一）理念

18、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：

□ 高度重视并大力支持  □ 和其他事项同等对待

□ 以经营活动为主，不太关注法律风险管理

19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：

□ 有明确界定和分类  □ 大致有界定和分类  □ 基本没有界定和分类

如果有，请简要说明界定原则和类别：

20、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：

□ 基本依照法律意见进行决策

□ 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一

□ 主要根据业务需要，少量考虑法律意见

21、企业是否设置了总法律顾问：

□ 设置专职总法律顾问  □ 设置兼职总法律顾问  □ 尚未设置

22、企业是否设置独立的法律部门：

□ 设置独立的法律部门  □ 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员

□ 均未设置

23、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：

□ 有     □ 暂无

（二）组织机构的设置及职能

24、企业履行法律风险管理职能的主管部门：

□ 法律部门   □ 战略管理部门  □ 财务部门□审计部门

□ 专设风险控制部门（名称为：             ）

□ 综合管理部门  □ 其他：

25、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：

□ 未参与  □ 主要部门共同参与  □ 全部参与  □ 其他

请列出主要参与的其他部门：

26、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：

□ 垂直管理  □ 职能管理  □ 矩阵式管理  □ 无管理关系

27、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：

□ 总部直接管理  □ 统一制度，分级管理  □ 各自独立管理

28、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：

□ 在其他内控体系下进行管理   □ 独立进行管理

29、企业法律风险管理与内部审计的关系：

□ 专门对法律风险控制制度实施情况进行审计

□ 一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况

□ 内审时不作为审计评价内容  □ 其他：

30、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：

□ 两者紧密结合   □ 两者相互独立

31、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：

□全面的合同管理

□知识产权（□著作权□商标权□专利权□其他知识产权）管理

□政府关系与监管   □劳动用工法律管理       □招投标管理

□税务法律管理     □董事会秘书工作    □企业全面风险管理

□牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目  □其他：

（三）制度及流程

32、企业是否制定专门的法律风险管理制度：

□ 有专门的法律风险管理制度，制度名称为：

□ 尚未制定专门的法律风险管理办法

33、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：

□ 是，流程名称为：

□ 尚未设立专门的法律风险管理流程

34、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：

□ 业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理

的全过程、主动参与

□ 业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入

□ 其他：

35、企业在合同法律管理制度建设方面：

□ 尚未建立规范的合同法律管理制度

□ 已经建立了较为完善的合同法律管理制度

□ 正在规划中

36、企业知识产权战略管理制度建设方面：

□ 尚未建立规范的知识产权法律管理制度

□ 已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度

□ 正在规划中

37、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多选）：

□ 企业发展尚无迫切的需求      □ 企业缺乏相应的专业知识和经验

□ 缺乏经验丰富的外部力量协助  □ 缺乏可供参考的成功经验借鉴

38、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面：

□ 尚无相关业务需求       □已经具备了较为丰富的能力和经验

□ 有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力

39、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：

□ 是    □ 否

40、企业识别法律风险的主要途径是：

□ 依据法律工作人员的经验进行识别   □ 通过案例进行识别

□ 按照风险管理的思路和方法进行识别

□ 其他：

41、企业对法律风险的分类：

□ 进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为     类，约有       个

风险点。

□ 尚无分类

42、企业对法律风险的量化评估工作：

□ 暂时还没有进行量化评估

□ 简单的等级划分

□ xx的量化数值

□ 其他：

43、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多选）：

□ 可能性  □ 损失度  □ 风险水平  □ 其他：

44、其中，对可能性指标的评估方法为：

□ 综合评估，直接给出评估结果

□ 通过专项指标进行评估，所采用的指标包括

□ 其他：

45、其中，对损失度指标的评估方法为：

□ 综合评估□ 专项指标进行评估，所采用的指标包括

□ 其他：

46、企业评判重大法律风险的依据是：

□ 无明确依据

□ 根据量化测评结果进行确定

□ 根据公司管理需要和管理能力进行确定

□ 结合量化测评结果和管理实际进行确定

47、企业是否对法律风险进行xx分级管理：

□ 尚未进行分级管理

□ 根据量化测评结果进行分级

□ 根据公司管理需要和管理能力进行分级

□ 结合量化测评结果和管理实际进行分级

48、公司的法律风险报告机制（可多选）：

□ 尚未建立规范的法律风险报告制度

□ 制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：

□ 定期报告  □不定期报告  □ 定期报告与不定期报告相结合

□ 专项报告  □ 综合报告   □ 专项报告与综合报告相结合

49、企业保障法律风险控制执行的措施：

□ 岗位责任制  □ 绩效考核  □定期检查  □审计

□ 其它

50、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制：

□ 暂时没有  □ 有，包括

51、企业法律风险管理的信息系统：

□ 已经建立  □ 正在建立  □ 计划建立  □ 尚无建设计划

52、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能：

□ 主要用于信息查询   □ 可以实现法律风险管理的流程化和电子化

□ 其他：

53、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多选）：

□ 风险识别  □ 风险测评  □ 风险定向分析

□ 风险控制  □ 实施评估  □ 管理绩效评估

□ 统计分析

54、企业的法律风险应急机制（可多选）：

□ 尚未建立风险应急机制

□ 建立明确制度  □ 依照管理惯例  □ 多部门的联动机制

55、企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）：

□ 有（每年约      次）  □ 建立了相关制度保障   □ 全员培训

□ 相关员工培训   □对员工分层次培训   □ 专题培训

□ 尚未形成规范的培训和教育机制

56、企业法律风险发生后的责任追究机制：

□ 尚未建立责任追究机制  □ 有明确的制度  □ 按惯例

57、企业法律风险数据库的基本结构：

□ 尚未建立

□ 已建立，主要包括：

58、企业法律风险管理体系的建设方式：

□ 项目式  □ 常规工作式

59、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系：

□ 很有必要  □ 有必要  □ 目前还没有迫切需要

60、企业近5 年有无重大法律纠纷事件发生：

□ 经常发生  □ 较少发生  □ 没有发生

四、效果

61、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制：

□ 有 □ 暂无

62、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果：

□ 是  □ 部分达到  □ 属长效机制，暂时未显现效果  □ 未有明显变化

63、企业实施法律风险管理对经营目标的影响（可多选）：

□ 诉讼明显减少  □ 损失明显降低  □ 对企业实现经营目标有很大促进作用

□ 企业形象进一步改善  □ 没有大的影响  □ 暂时没有影响

64、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划：

□ 有   □ 暂无

65、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括（可多选）：

□ 相关经验  □ 人员配备  □ 公司态度和需要  □ 资金支持

□ 法律风险的识别和量化分析  □ 法律风险管理的信息化系统建设

66、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作：

□ 有   □ 暂无

67、企业当前很感兴趣的法律课题研究领域和方向是：

（1）

（2）

（3）

68、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议（可另附纸）：