齐鲁股权交易中心、淄博股权托管中心宣传册

{dy}部分 交易中心

一、交易中心简介

齐鲁股权交易中心（以下简称：“交易中心”）是由淄博市城市资产运营有限公司、淄博齐鲁创业投资有限责任公司和天津股权交易所（以下简称：“天交所”）共同出资设立的天交所在山东区域的分市场。交易中心设有综合业务部、托管业务部、挂牌服务部、交易清算部、网络工程部和市场监管部，为符合条件的非上市股份公司股权挂牌交易提供全程服务。交易中心按照天交所分市场的交易规则，利用天交所开发的股权交易系统，为投资人提供安全、方便、快捷的网上交易服务。公司股权挂牌实行专家审核委员会审核制，交易制度实行混合型定价模式。

本中心坚持“规范、自律、创新、服务”的理念，恪守为挂牌公司谋规范、求发展，为投资人谋权益、求方便的信念，持之以恒地为建立规范科学、运转高效的区域性非上市股份公司股权转让平台，促进中小企业的规范和发展而努力。

二、市场功能

股权交易 通过电子交易系统，建立非上市股份公司股权交易平台。

公司规范 通过股权挂牌和交易，规范公司管理，维护投资人权益。

定募融资 为成长性、创新性中小企业建立直接融资平台。

市场培育 发挥证券市场的培育、评价、优选功能，促进企业做优做强，推动优质企业实现上市融资。

三、交易制度

交易中心采取做市商双向报价、集合竞价和协商定价的混合型定价模式。

四、企业挂牌交易条件、私募条件和机构注册条件

1、企业股权挂牌基本条件

（一）申请人是依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

(二)公司股本总额不少于1000万元；

(三)最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损；

(四)最近一年营业收入不低于3000万元；

(五)最近二年连续盈利或最近三个会计年度合计净利润不少于500万元。

2、公司私募基本要求

企业挂牌前后，可以根据企业生产经营和发展战略的要求，在符合国家有关法律、法规前提下，向特定对象进行私募融资。

融资方必须股权结构清晰，法人治理结构完善，依法持续规范运作；资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，不存在明显财务风险和影响其持续经营的担保、诉讼及仲裁等重大或有事项；私募资金项目符合国家产业和环保政策。

公司需依法履行私募融资的各项法定程序，并向投资人提供真实有效的公司运营和拟募资金运用等情况。

3、做市商注册基本条件

（一）公司净资产不少于5000万元人民币；

（二）内部设置做市业务部门，有3名以上的专职人员，其中至少1名通过证券从业人员资格考试，岗位设置合理、职责明确；

（三）对非上市股份公司股权交易市场以及挂牌公司具有较强的研究和分析能力。

4、保荐机构基本资格

（一）保荐机构为已注册的做市商、金融机构以及具有较高行业自律水平的社团法人；

（二）具有较强的投资价值研究分析能力；

（三）通过证券从业资格考试（证券基础知识和任何一门专业知识）的专业人员不少于5名，其中至少1名通过《证券承销与发行》、1名通过《证券交易》、1名通过《证券投资分析》、1名通过《证券投资基金》考试；

（四）通过司法从业人员执业资格考试、注册会计师执业资格考试专业人员至少各1名。

5、会计师事务所基本资格

（一）取得主管部门从业资格认定，从事该项专业中介服务不少于五年；

（二）在册专职注册会计师不少于20名；

（三） 内部机构设置合理，风险防范制度健全，具有承担相关业务责任和风险的能力；

（四） 具有良好的职业道德和信誉，最近三年未发生过虚假审计报告记录，没有发生过重大违法违规和违反职业道德的行为。

6、律师事务所基本资格

（一）取得主管部门从业资格认定，从事该项专业中介服务不少于五年；

（二） 在册专职律师不少于20名；

（三）内部机构设置合理，风险防范制度健全，具有承担相关业务责任和风险的能力；

（四）具有良好的职业道德和信誉，从事相关法律事务的律师应有三年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律、法规和股权挂牌业务。

第二部分 托管中心

一、托管中心简介

淄博股权托管中心（以下简称：“托管中心”）是我市在上级有关部门支持下，经市政府批准成立的。托管中心为自收自支事业单位。主管部门为淄博市人民政府金融证券工作办公室。

托管中心主要从事托管企业股权的初始登记、变更登记、股权质押和股权冻结以及代理企业分红派息、股权查询服务和非交易过户等业务。通过对非上市股份公司股权实施规范管理，可以进一步敦促和加强企业的规范运作，更好地保护中小股东的权益，还可以为投资者进行股权投资提供便捷的服务，从而为中小企业的股权转让、直接融资创造条件。

托管中心以规范公司股权为主线，以创新为动力，加强自律管理，服务公司、服务投资者、服务社会。

二、企业股权托管范围

依法注册登记的非上市股份有限公司、有限责任公司和股份合作制企业的股权。

三、托管中心主要业务

股权登记：包括股权初始登记、股权变更登记、股权注销登记、股权质押登记、股权冻结登记等。

股权管理：包括股东帐户卡的挂失、股权查询、股东资料变更、代理股权权益分红派息、信息披露和非交易过户等。

四、托管流程

托管材料：

1.股权托管申请书2.股权登记托管协议书3.公司营业执照副本复印件（加盖公章）

4.税务登记证复印件（加盖公章）5.企业组织机构代码证复印件（加盖公章）

6.企业基本情况7.公司章程（加盖公章）8.法人身份证复印件9.授权委托书（法人签字）

10.经办人身份证复印件11.股东名册（电子版和纸质版）