"不玩内幕交易,你能算投行高手吗?老鼠仓都搞不好,你能当好基金经理吗?没被有关部门叫去喝过茶,你还敢号称短线高手?"《红周刊》主笔张越这一串诘问可谓"犀利",句句扎在业内人士心窝子上。
文字扎得再深,力道也敌不过"相关部门",毕竟被证监会吊销从业资格可不是闹着玩儿的。不过这世界上也仍然有些人"临危不惧、大义凛然",面对媒体的责难面不改色心不跳,面对监管部门的严查也"上有政策、下有对策"。在他们眼中,也许金钱与利益才是追求的{zj2}目标。
10年布局夫妻档
20倍收益"鼠仓"溢
首先登场的这位券商投行人士可谓生财有道。在不到10年的时间里,他以妻子的名义提前"潜伏"相关上市公司股票,使其财富实现了几何级数的快速增长!
李绍武,男,1964年3月出生,系河南省洛阳市吉利区人。案发前,曾担任国信证券投行四部总经理。其妻邱利颖,1971年8月出生,与李绍武同是河南洛阳人。但她可不是什么"闲内助",她忙得很!在李绍武多起案件的背后都活跃着这位"百变女王"的身影:她一度创业开公司,一度又就职于某上市公司的子公司,还曾经"一人分饰两角"--在上市公司就职同时,还担任某税务师事务所所长……
这些看似不搭界的身份背后,一条清晰的线索贯穿其中,而这也是邱万变不离其宗的身份--李绍武的妻子,多次变幻身份只是为了方便李绍武的内幕交易。
让我们先来看看邱利颖的三次精彩变身:
2001年6月11日,邱注册了深圳市昕利科技发展有限公司(下称昕利科技)。半年后,昕利科技出现在轴研科技的大股东名单里。资料显示,昕利科技出资70.5879万元获得65万股,占1.625%。2005年轴研科技上市,按解禁时的价格来算,昕利科技持有的轴研科技股票价值约为813万元,增值10.5倍。
2004年12月,邱摇身一变成为莱宝高科控股子公司浙江金徕镀膜有限公司的员工。而且很快便以90名自然股东中的一员,以11.3万元得到了5万股员工股,并在其后的转送中,将股数增加到6万股。2007年1月12日,莱宝高科挂牌上市。同样按照邱所持股票的解禁时点算,其所持股票价值达到190余万元,3年时间增值15.8倍。
2008年,邱的身份再次生变。这次她成为深圳市南方宏立税务师事务所副所长,并且"在公司(指河南四方达超硬材料股份有限公司,目前已过会,尚未上市)引入战略投资者、改制工作中给予很多帮助,经股东会决议,同意其参与增资"。凭借着这样堂而皇之的理由,2008年3月邱以60.6061万元买入四方达100万股股票。因为四方达尚未上市,所以这项投资的收益还无法xx计算,但根据四方达2009年0.46元的每股收益和创业板平均46倍的市盈率来计算,这笔投资的收益率可能会达到35倍甚至更高。
三次变身,每次都大有斩获,可谓生财有术。但实际上,邱利颖只是幕前的木偶,在幕后扯着线指挥的正是其在投资银行工作的丈夫李绍武。
李绍武于1998年加入了国信证券,2000年1月获得证券投资咨询资格,2004年底晋升为投资银行部业务四部的总经理。在其妻参与的上述三次投资中,莱宝高科正是李所负责的国信证券投行四部的保荐项目;而其他两项虽然都不是国信证券的项目,但据相关媒体爆料称这些项目初期李都曾跟踪过,而且联系到这两个项目都是河南的上市公司,特别是轴研科技更是洛阳本地企业,其背后更深层的渊源也不讲自明。
除了指挥妻子频繁"变身",李绍武也不忘帮助朋友"发家致富"。据相关媒体报道,在轴研科技的大股东中,除了昕利科技,还有一家名为"洛阳高新海鑫科技有限公司"的股东,持股量达到65万股,而这家公司后续又出现在同是国信证券投行四部保荐的中航光电的股东名单中,持股量高达100万股,两笔投资同样让这个"李绍武老家的公司"赚得盆满钵溢。
不过,李绍武这种潜伏行为已经持续了近10年,为什么时至今日才东窗事发?
风华绝代投行界
一世英名瞬间摧
要回答这个问题,就不得不提起本文的第二个主人公,即中信证券投资银行部副总裁谢风华。今年3月,因怀疑谢涉嫌ST兴业重组项目中重大内幕交易,证监会开始介入调查。
而谢风华加盟中信证券之前则是国信证券投行部业务五部的经理。他在李绍武之后加盟国信,并于2000至2009年期间就职于国信证券。如此推算,两人共事时间接近10年。
10年的岁月,也许无法铸就一段友谊,却足以毁灭两个"精英"。
据相关媒体报道,"谢离开国信时很不爽……国信投行部李绍武事件爆发实为谢风华暗中间接举报,以此泄当年离开时对国信的愤恨……而谢风华的内幕交易被暴露则为国信证券内部人士举报,以报谢风华举报国信事件。"
本是同根生,相煎何太急?
谢风华,1971年出生,祖籍福建,国际关系学院英文系文学士,北京大学金融学硕士。曾就职美资机构中国代表处、香港百富勤和厦门证券。从1994年开始从事投资银行工作,主持和参与的IPO项目包括:海洋集团、厦门建发、厦门大洋xx、法拉电子、东信和平,以及阳光转债、雅戈尔转债、厦门建发增发、南山转债等,在发行承销、上市推荐资产重组和证券投资分析等方面具有丰富的证券从业经验。并且还著作出版有《市值管理》、《中国证券发行制度与市场研究》、《保荐上市》等专业书籍。
"老谢在操刀ST兴业项目之前已经很富有了。一世英名毁在内幕交易上,实在是得不偿失,"一位接近谢风华的投行人士对相关媒体表示,据他介绍,谢在投行圈里颇有些名气。他创造的几个中国证券行业的"{dy}"也非常人所能达到:推出国内{dy}家阳光可转债、承销可转债数全国最多、2006年非公开发行家数全国最多。
而毁了谢风华一世英名的ST兴业内幕交易案,其实也很简单。
"他帮厦门大洲集团董事长陈铁铭入主ST兴业,并最终控制该上市公司。他是保荐人又是重组方案牵头人,何时重组,如何重组,节奏如何把握,他心里都有谱,是重组内幕消息源头。他要在重组前提前买入股票,在重组高潮时抛出套现,把表弟的账户拿来用,告诉相关利益各方一起玩,这算不算庄家?"一位熟悉ST兴业重组方案并要求匿名的投行人士对媒体透露。
不过,在投行打拼了12年之久的谢风华应该对如何"常在河边走,也能不湿鞋"熟稔于心,为什么此次如此不小心,甚至在自己电脑上用表弟的账户进行ST兴业的买卖?除了上文提到的"xxxx",还有什么别的原因吗?
在离开国信时,谢曾对国信证券综合管理部副总鲁伟说过这样一句话,"去中信会轻松一些,国信太累了,每年都要清零。"而被中信证券重金挖去的谢在中信也只做了ST兴业一笔业务,压力不可能不大。至于谢风华的未来去向,据传在两个月前,他就借休假之名前往香港,从此音讯全无。据内部人士透露,谢已前往新西兰与早已安排在那里的妻儿会合了。
一方面觉得国内投行生活太累,一方面早早安排好了妻儿的去向,自己也成功"逃亡",再联系到同事对他"目的性极强"的评价,仿佛他的不小心和对国信证券的报复也成了他"逃亡"路上的一个必然步骤。
当然,这一切都是外部的猜测和臆断。远在新西兰的谢风华也许仍然保持着他"神经紧绷"的风范,对来自彼岸祖国的声讨与猜疑不痛不痒吧。
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