1、民事责任:《证券法》
2、行政责任:《证券法》
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。为此,公司、控股股东乃至相关的证券经营服务机构都i可能对投资人承担相应的民事责任。
二、事件背景 今为止发行价{zg}的创业板公司,海普瑞在上市后遭到了市场的质疑。主要原因是其在招股说明书对其核心技术的陈述。 招股书声称的“公司同时取得美国FDA认证和欧盟CEP认证,是国内{wy}取得美国FDA认证的肝素原料药生产企业”.。而对于国内竞争对手,如常州千红生化制药公司、南京健友生物化学制药公司、烟台东诚生化公司和河北常山生化公司,招股书称这些企业仅获得了欧盟CEP认证。 招股说明书t同时还称:“在近年的国内市场竞争中,未取得美国FDA认证或欧盟CEP认证的肝素原料药生产企业已逐渐显示其劣势,生产规模较小、管理和技术水平较低、产品质量不稳定的企业正逐渐被淘汰出局,优势企业的市场份额将会逐年增加,从而使本行业的行业集中度不断提高。” 这些话的意思很明确,公司同时取得了美国FDA认证和欧盟CEP认证,国内其他企业都没有取得美国FDA,像公司这样的优势企业,今后会在市场竞争中占有更大的市场份额。(见刘安民文《海普瑞欺诈上市证据确凿》2010年5-11 00:00:00 “{wy}取得美国FDA认证国内企业”资格决定了其在出口美国市场上,没有国内竞争对手。同时,招股说明书还显示,影响肝素原料药生产的{zd0}因素是原材料猪小肠,而国外生猪养殖量和屠宰量已经饱和,而中国拥有世界上最丰富的肝素原料资源。如此一来,“{zd0}原料产地的{wy}出口美国企业”为海普瑞披上了耀眼的光环,无怪乎明星基金经理王亚伟都称赞,“很少见到这样好的医药企业”。 各券商研究员在新股询价报告中毫不掩盖对海普瑞“FDA认证独有性”的推崇,纷纷转载公司对自身的“国内{wy}取得美国FDA认证肝素原料药生产企业”的定位,并以“核心竞争力”、“垄断优势”等字眼突出这一点。多位分析师也向《每日经济新闻》记者坦言,他们在建议新股定价时必然考虑了这个因素。
附:海普瑞澄清公告 |
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一、传闻情况 近期,国内个别媒体刊登了涉及本公司的文章,其主要内容为:记者采访了美国食品和xx管理局(FDA)发言人瑞雷(Karen 二、澄清说明 经核实,对上述媒体报道澄清如下: (一)关于原料药生产企业进行FDA认证程序的说明 肝素钠原料药的FDA认证是指完成了下列一系列步骤而取得作为美国肝素钠制剂原料药供应商的资格,产品肝素钠原料药作为美国肝素钠制剂的原料药进入美国。需要按顺序完成以下步骤: 1、场地注册(Site 2、产品注册(Drug 3、向FDA申报药品主文件(DMF)并获得DMF号 4、DMF被制剂产品销往美国的制剂厂引用进而被xx,即制剂厂向FDA申报拟使用某原料药厂的原料药的补充申报 5、FDA对原料药厂进行GMP现场检查 6、原料药厂通过FDA的GMP现场检查 7、制剂厂用原料药厂的原料药生产的制剂获得FDA批准 8、每年的维护 任何一家原料药生产企业都有权利向FDA递交DMF文件,FDA会给递交者一个DMF号,并且在其官方网站公示,但这不代表FDA许可其生产的产品可以作为原料药供给制剂厂而进入美国市场。 如果第5个步骤完成后,即原料药厂通过FDA的GMP现场检查,FDA会以书面函件形式通知原料药生产企业。 第7个步骤完成以后,制剂企业即可使用FDA批准的原料药厂提供的原料药,生产可在美国市场销售的制剂,但并不会在FDA网站公示。 (二)海普瑞作为原料药企业通过FDA认证的过程 1、海普瑞于2003年3月18日在FDA完成场地注册(Site 2、海普瑞于2003年4月30日在FDA完成Drug 3、海普瑞于2004年11月17日向FDA申报药品主文件(DMF),并于2005年1月13日收到FDA受理函,并被分配了DMF号:17845; 4、2004年12月8日American 5、2005年3月8日,FDA发出对海普瑞原料药GMP的现场检查通知,检查时间为4月25日-28日; 6、2005年4月25日-28日,海普瑞通过FDA对肝素钠原料药GMP的现场检查。2005年6月27日,FDA的药品评价及研究中心(CDER)向海普瑞发出FDA认证信函和EIR报告; 7、2005年5月27日,FDA向APP发出通知,批准APP将海普瑞作为其肝素钠注射液的原料药生产厂商; 8、此后,海普瑞作为美国肝素制剂的原料药供应商,定期递交年报、不定期更新DMF、接受FDA的例行现场检查并获得通过。 据本公司了解,截止本公告出具之日,本公司是国内{wy}一家按照上述FDA的完整认证程序通过FDA认证,并持有FDA的药品评价及研究中心(CDER)的认可函件,目前仍然是我国{wy}一家通过美国FDA认证的肝素钠原料药生产企业,以原料药的方式直接出口至美国制剂生产厂生产肝素制剂。 三、重要提示 《证券时报》和巨潮资讯网()为本公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准,敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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