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1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 公司全体董事出席董事会会议。
1．3 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1．5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1．6 公司负责人李鹤鹏、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计主管人员）张健声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3．2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3．3 境内外会计准则差异
3．3．1 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4．3．2．2实际控制人情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4．3．4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营情况的回顾
1、公司报告期内总体经营情况
报告期内，公司所属的工程机械行业，因受国际金融危机冲击的持续影响，行业发展增速受到一定影响，尤其进出口贸易影响较大，据行业统计，截至2009年12月我国工程机械进出口贸易总额为128．6亿美元，比上年减少33．9％，其中，出口77．1亿美元，比上年减少42．6％，出口整机51亿美元，比上年减少44．2％。国内市场在国家4万亿元投资和大量基础设施建设等扩大内需政策的支持下，至四季度市场有所回升，年内以出口为重点的企业整体经济形势较为严峻。面对困难，公司董事会及经营班子积极采取应对措施，通过拓展国内外市场渠道、加强成本核算、细化生产流程、消化库存、合理调配资金流、提升科技创新能力等管理手段，努力降低不利因素的影响。报告期内，公司实现主营业务收入40162．96万元，较上年同期较少32．53％，净利润－7169．57万元，较上年同期减少1604．26％。其主要工作如下：
报告期内，公司销售收入较去年同比下降35．3％，特别是出口收入下降了64．1％，这对国际市场占总销售收入近50％的比例的公司经营及效益影响重大，其主要原因，金融危机的持续影响，致使国际市场持续低迷，需求减少，公司重点销售区域影响较大，已有的订单，取消或延迟发货，加之公司国际业务的销售渠道相对单一，致使公司整体经营效益下滑。为应对外部形势的变化，公司及时调整了营销策略，加大了国内市场的销售力度，通过采取融资租赁销售、融资销售、加大与工程承包企业的合作等营销手段，促使国内销售收入较去年同期有所增长，弥补了部分国际市场对公司整体效益的影响。为保障公司资金流的正常运行，防范经营风险，公司还加大清欠款力度，全年实现销售回款3．97亿元，为经营的正常运行提供了保障。
报告期内，公司在经营管理方面，深挖内部潜力，苦练内功，在深入开展科学实践发展观的学习中，认真查找制约公司发展的短板问题，着力从成本核算、外采价格控制、收回外协件、降低在制品和成品库存率、清欠应收账款，严格执行费用预算制度，落实责任制等方面采取应对措施，完善经营管理。报告期内，采购价格同比下降了11．09％；生产在制库存减少35．5％；库存商品减少28．8％；主机库存由年初的186台，减少到142台；年内收回外协件184种，自制加工47038件，节约费用177万元，促进了成本的降低。
报告期内，公司进一步加强质量控制管理，持续开展全员质量管理的教育和培训工作，制定和完善了《质量损失赔偿办法》、《质量管理体系考核细则》、《售后质量损失控制及考核办法》等项规章制度的建立，进一步明确质量管理的责任，加强对质量问题的考核和索赔力度。报告期内对三包期内的质量损失索赔率达到63．1％，索赔金额18．1万元，质量损失由2008年的139万元降低到报告期的27万元。生产过程的质量监督中累计考核24人次，处罚6400元，对供方质量问题索赔56次，索赔30．8万元，降低了公司的质量成本。
？报告期内，公司坚持科技创新发展战略，以积极地态度迎接经济危机后低碳经济时代到来的机遇和挑战，强化科技创新机制的建设，紧密围绕市场的需求和变化，调整产品的研发方向，加大了科技和新产品研发和试制的投入，针对低碳经济时代的市场预期，公司将产品定位于节能型、环保型、多功能智能型发展方向。
在节能型产品的开发中，公司依托总公司0611工程的科技创新实力，开发出新一代节能型装载机，在2009年北京展会一经推出，其符合低碳经济发展要求的性能即引起国内外用户和同行业的好评。
在智能化产品的研发中，实现了ＰＹ180Ｇ双手柄控制平地机和ＰＹ160Ｑ全液压平地机的开发成功，巩固了公司在同类产品中的技术{lx1}地位，为公司后续发展注入了活力。
在多功能产品的开发中，公司成功开发出ＷＺ30－25挖掘装载机，以其配置合理、xxx好、外观漂亮的特点，将成为公司经济增长的又一亮点。
为提高工程机械关键零部件性能和质量，公司在总公司“0821工程”项目的《ＹＢ1502电液换档变速箱产业化及质量稳定性研究》的基础上，完成智能化装载机用变速箱新速比及结构改型设计和三四档离合器的改进设计工作，现已应用于ＺＬ60装载机变速箱上。
针对欧洲市场对ＣＥ认证的要求，公司先后进行了ＰＹ180Ｇ和ＰＹ120Ｇ平地机以及ＺＬ30、ＺＬ50装载机的ＣＥ认证工作，经国际xx机构的审核，满足ＣＥ认证的要求，为公司扩展国际市场奠定了基矗
2、存在的主要困难和问题
（1）金融危机的持续影响，国际市场需求减少，销售业务下滑，直接影响公司当期的经营效益。
（2）产品结构不太合理，应加快产品结构的调整。
（3）国际市场销售模式比较单一，应开展各种模式的销售，以满足不同用户的需求；销售渠道的开拓还需加强。
（4）应收账款回收及库存商品利用，虽取得一定成效，但效果还不明显。
（5）公司整体规模偏小，相对固定费用偏高，上市之后，一直未有上市融资，对于公司的后续发展缺乏有效的资金支持。
二、公司未来发展展望
2010年国际经济形势有望触底回升，国内国家积极稳健的财政政策将确保我国经济的稳步发展，行业增速依托于2009年已陆续开工的基础设施建设的拉动，预计仍会保持适度增长的趋势，随着国际市场的逐步好转，将会给行业提供较好的市场空间。同时，也应清醒地认识到，国际市场的回暖取决于各国采取应对措施共同作用的程度，以及世界范围对低碳经济发展的共同要求，而由此形成的产品市场新的技术壁垒以及贸易保护的影响，仍有许多不确定因素；国内逐步显现的通胀压力，将导致信贷规模的紧缩，以及对基础设施建设的适度控制，竞争形势依然严峻，这些都将影响未来市场的走向。面对金融危机影响下的市场新变化，面对低碳经济时代的到来，公司将保持高度清醒的头脑，以积极务实、扎实苦干的精神，迎接机遇和挑战，将根据自身情况，积极调整产品结构，加大投资力度，在继续保持原有主导产品发展的同时，突出xx技术、低碳技术的特色产品，加大对量大面广的产品投入，不断适应后经济危机时代的市场需求，全面提升企业的经营规模和产品市场核心竞争力。
公司2010年工作重点及措施：
实现经营目标，将着力“围绕两条主线，抓住一个关键，”即“提高销售收入，扩大经济规模，通过增收实现公司经营效益增长和理顺基础流程加强预算，细化管理，降低成本费用，通过节支实现公司经营效益增长的两条主线，并紧紧抓住提高质量这一关键环节，用可靠的质量赢得市场和降低成本。”，努力实现扭亏为盈，经营上水平。
（一）以扩大产品销售为前提，通过增收实现公司效益的增长
把握国内外市场机遇，借助于国家相关政策的支持，争取在大项目和政府承包项目的开发和落实上有新的进展。加强与金融机构的合作，开展多种形式的营销业务，扩大国际贸易。加强海外重点市场代理商的开发和建立，巩固传统出口市场，寻找新兴市常加大集团内部合作的力度，加强口岸边贸代理和施工自带企业的网络建设力度，充分利用好各种海外渠道和资源，带动产品和设备的成套出口。
下大力气理顺销售工作流程，加强数据管理，完善价格体系，规范对外销售价格，加大对销售毛利的考核力度，并用有效的激励制度调动销售人员的积极性。加大应收账款的回收，降低经营风险。确定合理的成品库存，在满足销售储备的情况下尽量压缩成品库存。
（二）继续深化预算体制改革，通过逐级预算控制费用支出，实现公司效益的增长
进一步细化费用预算管理，至各部门、分公司及下属单位。科学合理地制定费用预算计划，理顺工作流程，以月度预算指导月度工作计划。提高执行预算的严肃性，严格控制各项成本费用支出，发挥预算对控制成本的作用。实行信息汇报制度，规范信息反馈标准，克服流水账式的情况汇报，以相应的数据检验工作的完成落实情况，形成计划、实施、检查、改进落实闭环管理，提高科学、规范管理的运行效率和质量。
（三）以全面提高质量水平为保证，通过减少一切不必要的损失实现公司效益的增长
开展全员质量管理教育和培训，进一步提高全员的质量管理意识，要使每一名干部员工充分认识到质量是企业的生命，是企业生存发展的基矗坚持质量管理以人为本，不断提高质量管理者的业务技能和管理水平，用工作质量、体系质量保证实物质量。
强化质量管理体系的执行力度，坚持质量管理一把手负责制，严格执行《质量管理体系考核细则》，加大对违反质量管理体系的处罚力度。加大各职能部门对生产流程的有效控制，发挥工艺部门的监督职能，通过现场检查强化工艺纪律，提高产品质量。通过工艺的技术革新与改造，合理控制生产成本，提高经济效益。加强质量检验人员队伍建设，调整检验人员隶属关系，使检验人员在质量管理中充分发挥作用。
（四）发挥科技创新作用，开发适应低碳经济发展所需产品，有效利用现有资源，提升产品的附加值
将围绕低碳经济发展的市场需求，以及用户对产品功能性、易于操作性、特殊环境适应性等要求，开发市场需求的节能型、智能型、多功能型和环境适应性新产品，逐步将成熟的节能技术、信息化技术，应用到公司各主导产品上，实现产品的升级换代，满足更广泛的市场需求。
通过技术改进，充分利用好现有库存，盘活资产，减少物资报废的风险和坏账计提的损失。优化设计，确定合理的工艺路线，提高材料利用率，降低加工成本。继续作好外协件收回工作，加强成本分析，满足产品自制的质量要求和成本要求。
（五）作好信息化技术推广应用工作，促进公司管理水平的提高
通过ＰＤＭ的实施实现技术管理流程的有效控制，使公司的技术数据的生成、使用和输出更加清晰、准确和高效。继续推广Ｐｒｏ／ｅ的应用，提高公司的设计水平。完成新ＥＲＰ的全面梳理实施工作，并通过项目的实施，加强对干部员工现代化管理理念、技能、模式的培训，提升管理的效率和水平。完成ＣＡＰＰ（计算机辅助工艺设计）的实施工作，使公司的工艺水平再上新台阶。
通过ＰＤＭ、ＥＲＰ和ＣＡＰＰ的有效实施，使公司的数据和流程管理处于一个全面的闭环控制之中，全面推进企业现代化管理水平。
（六）调整产品结构，扩大产品线，增加销售规模
在继续扩大现有主导产品市场占有率的同时， 积极调整产品结构，加大投资力度，突出xx技术、低碳技术的特色产品，加大对量大面广的产品投入。稳定装载机和压路机的国内外销量，尽快把挖掘装载机、旋挖钻机和铣刨机系列化并批量投入市场，同时加大节能工程机械的产业化和市场化进程，尽快批量投入市场，增强公司产品的市场竞争力，满足xx市场的需求，扩大公司的经营规模和盈利能力。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6．5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所对公司2009年度财务经营状况的审计结果，本公司（归属于母公司）2009年度实现净利润－71，695，707．44元，加年初未分配利润42，185，360．01元，公司2009年度可供股东分配的净利润为－29，510，347．43元。经研究，2009年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7．1 收购资产
□适用√不适用
7．2 出售资产
□适用√不适用
7．3 重大担保
□适用√不适用
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7．4．2 关联债权债务往来
□适用√不适用
7．4．3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7．5 委托理财
□适用√不适用
7．6 承诺事项履行情况
7．6．1 公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
■
7．6．2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用√不适用
7．7 重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□适用√不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
7．8．3 持有非上市金融企业股权情况
□适用√不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
7．9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8．1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司在经营运行方面，能够依照《公司法》、《公司章程》等法律法规依法运作，决策程序合法，运行程序规范，法人治理结构健全。年内公司按照市场经营的管理理念，进一步完善了企业内部的流程控制、成本控制及激励考核机制的建设。在落实治理专项整改各项工作后，注意加强对已整改落实事项进行持续监督和检查，完善制度建设，建立长效机制，不断提升公司的经营管理水平。公司董事、总裁、执行总裁及其他高级管理人员，认真履行职责，勤勉尽职，认真贯彻落实股东大会的各项决议，信息披露及时准确，日常工作依法办事，能够围绕公司发展的实际，不断提出改革创新的思路和办法，切实维护了公司及全体股东的合法权益，未发现违反法律法规、本公司章程以及侵犯股东利益的行为。
8．2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
经核查，公司财务制度比较健全，执行制度规范，对于财产损失及担保等重大事项严格按照规范审核程序和规定处理，未发现违法违规和违反公司财务制度及资产被违规占用和流失的情况。2009年财务报告，经中瑞岳华会计师事务所审核出具了标准无保留的报告，真实地反映公司财务状况和经营成果。
8．3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于2001年上市，通过首次发行募集资金200，000，000元，已累计使用200，000，000元，尚未使用0元，募集资金项目投入已完成，此后未进行新的融资。
公司在已发生的募集资金使用上，能够按照募集资金的投向规范使用，对于募集资金投向变更投的，严格按照《股票上市公司规则》的有关规定，履行董事会、股东大会等相应的审批程序，并及时进行信息披露，尚未发现资金使用违规现象。
8．4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司无收购、出售资产的情况。
8．5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司的关联交易活动依法公平、公正进行，交易价格依市场公允价格合理确定，不存在内幕交易问题，无损害股东和公司利益的行为。
8．6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
报告期内，中瑞岳华会计师事务所出具了标准无保留的审计报告，客观公正地反映了公司的经营运行情况，符合国家新会计准则和公司会计制度的有关规定。
8．7 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
报告期内，公司未披露过盈利预测或经营计划，不存在利润实现情况与预测存在较大差异的情况。
§9 财务会计报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位：鼎盛天工工程机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司资产负债表
2009年12月31日
编制单位：鼎盛天工工程机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
(下转D019版)
股票简称
鼎盛天工
股票代码
600335
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
邮政编码
300384
公司国际互联网网址
ｗｗｗ．ｄｓｔｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱
600335＠163．ｃｏｍ
董事会秘书
姓名
叶志玲
联系地址
天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
电话
022－58396201
传真
022－58396201
电子信箱
600335＠163．ｃｏｍ
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
营业收入
401，629，586．28
595，282，446．72
－32．53
428，498，111．30
利润总额
－70，597，372．26
4，371，680．01
－1，714．88
121，192，499．48
归属于上市公司股东的净利润
－71，695，707．44
4，766，183．13
－1，604．26
106，514，537．43
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
－82，124，046．29
－11，074，913．73
－458．94
8，893，214．82
经营活动产生的现金流量净额
－16，975，082．09
－46，723，772．59
－63．67
－12，970，769．91
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
总资产
988，899，815．59
1，089，512，545．82
－9．23
890，269，656．85
所有者权益（或股东权益）
319，176，523．02
390，872，230．46
－18．34
389，555，515．53
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
基本每股收益（元／股）
－0．2598
0．0173
－1，601．73
0．386
稀释每股收益（元／股）
－0．2598
0．0173
－1，601．73
0．386
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
－0．2980
－0．0401
－843．14
0．0645
加权平均净资产收益率（％）
－20．19
1．22
减少21．41个百分点
31．67
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
－20．19
－2．83
减少17．36个百分点
2．64
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．0615
0．1693
－136．33
－0．094
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
1．1566
1．42
－18．55
2．82
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
李鹤鹏
董事长
男
55
2007年9月6日
2010年1月6日
0
0
39．6
否
郑尚龙
副董事长
男
47
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
是
黄晓敏
总裁、董事
男
49
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
30．35
否
陶富强
执行总裁、董事
男
56
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
31．82
否
路明
董事
男
48
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
花智谋
董事
男
44
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
韩学松
独立董事
男
72
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
李秉元
独立董事
男
64
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
毛翔
独立董事
女
55
2008年2月20日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
高秋政
监事会主席
男
55
2007年9月6日
2010年1月6日
0
0
是
魏立青
监事
女
46
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
马林
监事
男
53
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
是
孙云富
副总裁
男
45
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
15．00
否
李宝明
副总裁
男
35
2007年8月17日
2010年1月6日
0
0
15．35
否
翟顺成
副总裁
男
45
2007年1月14日
2010年1月6日
0
0
15．26
否
宋双献
总会计师
男
53
2007年1月14日
2010年1月6日
0
0
13．73
否
阎维佳
总工程师
男
52
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
15．22
否
叶志玲
董事会秘书
女
50
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
8．51
否
刘绍宏
副总裁
男
41
2009年9月4日
2010年1月6日
0
0
5．6
否
张寰
副总裁
男
39
2009年8月4日
2010年1月6日
0
0
9．86
否
合计
／
／
／
／
／
0
0
／
214．7
／
非经常性损益项目
金额
非流动资产处置损益
560，909．65
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2，111，540．99
债务重组损益
314，574．02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－125，408．59
其他符合非经常性损益定义的损益项目
10，671，700．00
所得税影响额
－2，047，996．54
少数股东权益影响额（税后）
－1，056，980．68
合计
10，428，338．85
净利润
净资产
本期数
上期数
期末数
期初数
按中国会计准则
－71，695，707．44
4，766，183．13
319，176，523．02
390，872，230．46
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
125，275，666
45．397
－13，797，860
－13，797，860
111，477，806
40．397
1、国家持股
2、国有法人持股
125，275，666
45．397
－13，797，860
－13，797，860
111，477，806
40．397
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份
150，681，534
54．603
13，797，860
13，797，860
164，479，394
59．603
1、人民币普通股
150，681，534
54．603
13，797，860
13，797，860
164，479，394
59．603
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
275，957，200
100
275，957，200
100
报告期末股东总数
29，462户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
天津工程机械研究院
国有法人
41．773
115，275，666
111，477，806
无
天津百利机电控股集团有限公司
国有法人
4．233
11，681，540
0
无
段婷婷
未知
0．641
1，770，084
0
未知
黑龙江省金丰投资有限公司
未知
0．501
1，381，199
0
未知
中国建设银行股份有限公司－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
未知
0．471
1，299，901
0
未知
邹明
未知
0．444
1，224，911
0
未知
天津华泽（集团）有限公司
国有法人
0．313
863，411
0
无
桂菊
未知
0．289
796，280
0
未知
林洪玉
未知
0．279
769，000
0
未知
李宏庆
未知
0．260
717，700
0
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
天津百利机电控股集团有限公司
11，681，540
人民币普通股11，681，540
天津工程机械研究院
3，797，860
人民币普通股3，797，860
段婷婷
1，770，084
人民币普通股1，770，084
黑龙江省金丰投资有限公司
1，381，199
人民币普通股1，381，199
中国建设银行股份有限公司－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
1，299，901
人民币普通股1，299，901
邹明
1，224，911
人民币普通股1，224，911
天津华泽（集团）有限公司
863，411
人民币普通股863，411
桂菊
796，280
人民币普通股796，280
林洪玉
769，000
人民币普通股769，000
李宏庆
717，700
人民币普通股717，700
上述股东关联关系或一致行动的说明
天津工程机械研究院、天津市机电工业控股集团公司、天津华泽（集团）有限公司该三名国有法人股东之间不存在关联关系或一致行动，其他股东之间关联关系或一致行动情况未知。
股东名称
年初限售
股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售
股数
限售原因
解除限售日期
天津工程机械研究院
125，275，666
－13，797，860
0
111，477，806
股改承诺限售
2009年12月8日
合计
125，275，666
－13，797，860
0
111，477，806
／
／
名称
天津工程机械研究院
单位负责人或法定代表人
李鹤鹏
成立日期
2001年2月28日
注册资本
14，496．90
主要经营业务或管理活动
技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版；工程机械的租赁；自有房屋的租赁、设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家专项规定的按规定办理）
名称
中国机械工业集团有限公司
单位负责人或法定代表人
任洪斌
成立日期
1988年05月21日
注册资本
529682．866
主要经营业务或管理活动
国内外大型成套设备及工程项目的承包，组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售；汽车、小轿车及汽车零部件的销售；承包境外工程和境内国际招标工程；进出口业务；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展。
分行业或分产品
营业收入
营业成本
营业利润率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
营业利润率比上年增减（％）
分行业
机械制造
378，512，141．4
346，296，201．44
12
－36．31
－29．03
减少0．09个百分点
分产品
路面机械
342，568，015．66
335，322，774．01
2．11
－18．41
－4．55
增加2．11个百分点
压实机械
67，559，584．82
64，533，332．89
4．48
－21．02
－22．04
增加4．48个百分点
土方机械
36，569，164．10
33，543，055．33
8．28
－75．64
－76．59
增加8．28个百分点
配件及半产品
220，908，446．38
211，256，769．05
4．37
－45．68
－43．64
增加4．37个百分点
其他
57，355，630．08
48，661，065．16
15．16
80．34
94．55
增加15．16个百分点
小计
724，960，841．04
693，316，996．44
4．36
－33．73
－29．05
增加4．36个百分点
减：内部抵销数
346，448，699．64
347，020，795．00
－0．17
－30．66
－32．02
减少0．17个百分点
合计
378，512，141．40
346，296，201．44
8．51
－36．31
－25．81
增加8．51个百分点
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
国内
311，260，514．23
1．10
国外
67，251，627．17
－76．52
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司2006年实施股权分置改革，控股股东天津工程机械研究院根据法定承诺和特别承诺事项，持有的非流通股份自股改方案实施后的{sg}交易日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。在上述限售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份占公司股份总数的比例不超过5％，且在上述承诺期间内出售价格必须不低于既定的{zd1}出售价格7．81元。股改后除息除权等则相应调整。由于2008年3月公司实施了2007年度利润送股及资本公积转增股份，即每10股送红股1股，每10股转增9股的方案。该方案实施后，公司股本总额由原137，978，600股，变更为275，957，200股。为此，根据上述的承诺，随送股分配除权天工院在承诺期间出售的价格不低于既定的{zd1}价格7．81元也作相应的调整，调整后，{zd1}出售价格不低于3．91元。
截止到报告期承诺股东按照股改承诺履行。
财务报告
□未经审计√审计
审计意见
√标准无保留意见□非标意见
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
附注七、1
88，976，616．28
117，620，235．89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
附注七、2
5，905，679．19
8，145，000．00
应收账款
附注七、3
157，216，845．11
172，370，018．74
预付款项
附注七、4
54，071，141．66
73，593，115．45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
附注七、5
12，639，663．81
17，336，125．98
买入返售金融资产
存货
附注七、6
375，868，638．91
395，575，176．04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
694，678，584．96
784，639，672．10
非流动资产：
发放委托xx及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产
附注七、7
211，553，681．98
215，623，890．71
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
附注七、8
66，661，353．14
74，196，667．38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
附注七、9
16，006，195．51
15，052，315．63
其他非流动资产
非流动资产合计
294，221，230．63
304，872，873．72
资产总计
988，899，815．59
1，089，512，545．82
流动负债：
短期借款
附注七、11
256，000，000．00
246，000，000．00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
附注七、12
35，000，000．00
70，000，000．00
应付账款
附注七、13
151，446，662．33
175，742，701．47
预收款项
附注七、14
23，230，867．50
17，650，798．89
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
附注七、15
5，970，458．14
10，295，529．76
应交税费
附注七、16
－6，454，426．61
－14，093，744．19
应付利息
应付股利
其他应付款
附注七、17
183，920，689．21
172，591，215．52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
附注七、18
1，797，600．00
2，097，600．00
流动负债合计
650，911，850．57
680，284，101．45
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
附注七、19
3，650，000．00
3，650，000．00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
3，650，000．00
3，650，000．00
负债合计
654，561，850．57
683，934，101．45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
附注七、20
275，957，200．00
275，957，200．00
资本公积
附注七、21
64，264，358．31
64，264，358．31
减：库存股
专项储备
盈余公积
附注七、22
8，465，312．14
8，465，312．14
一般风险准备
未分配利润
附注七、23
－29，510，347．43
42，185，360．01
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
319，176，523．02
390，872，230．46
少数股东权益
15，161，442．00
14，706，213．91
所有者权益合计
334，337，965．02
405，578，444．37
负债和所有者权益总计
988，899，815．59
1，089，512，545．82
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
28，955，160．39
56，718，796．11
交易性金融资产
应收票据
2，963，000．00
1，900，000．00
应收账款
附注十三、1
71，464，197．07
30，139，561．69
预付款项
132，556，718．91
95，210，868．41
应收利息
应收股利
4，680，000．00
4，680，000．00
其他应收款
附注十三、2
20，120，072．31
106，931，818．90
存货
118，151，177．58
146，603，121．80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
378，890，326．26
442，184，166．91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
附注十三、3
175，957，627．60
175，957，627．60
投资性房地产
固定资产
198，634，019．82
200，845，285．45
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
65，325，625．73
72，607，358．21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
5，788，143．67
6，664，066．97
其他非流动资产
非流动资产合计
445，705，416．82
456，074，338．23
资产总计
824，595，743．08
898，258，505．14
流动负债：
短期借款
206，000，000．00
176，000，000．00
交易性金融负债
应付票据
20，000，000．00
60，000，000．00
应付账款
56，877，317．89
96，870，149．11
预收款项
1，608，813．39
1，620，813．39
应付职工薪酬
3，603，770．88
7，824，574．11
应交税费
5，914，032．25
1，203，017．96
应付利息
应付股利
其他应付款
181，449，134．65
166，768，386．28
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
475，453，069．06
510，286，940．85
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
475，453，069．06
510，286，940．85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
275，957，200．00
275，957，200．00
资本公积
63，762，593．69
63，762，593．69
减：库存股
专项储备
盈余公积
8，465，312．14
8，465，312．14
一般风险准备
未分配利润
957，568．19
39，786，458．46
所有者权益（或股东权益）合计
349，142，674．02
387，971，564．29
负债和所有者权益（或股东权益）总计
824，595，743．08
898，258，505．14
合并利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
附注七、24
401，629，586．28
595，282，446．72
其中：营业收入
附注七、24
401，629，586．28
595，282，446．72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
475，060，470．06
609，612，102．46
其中：营业成本
附注七、24
356，801，824．38
482，332，655．77
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
附注七、25
1，263，590．68
982，529．25
销售费用
28，489，773．55
41，925，033．16
管理费用
66，115，792．97
52，552，875．33
财务费用
附注七、26
14，840，227．30
21，908，208．56
资产减值损失
附注七、27
7，549，261．18
9，910，800．39
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
－73，430，883．78
－14，329，655．74
加：营业外收入
附注七、28
3，243，139．12
18，922，574．59
减：营业外支出
附注七、29
409，627．60
221，238．84
其中：非流动资产处置损失
附注七、29
114，046．87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
－70，597，372．26
4，371，680．01
减：所得税费用
附注七、30
643，107．09
－735，924．78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
－71，240，479．35
5，107，604．79
归属于母公司所有者的净利润
－71，695，707．44
4，766，183．13
少数股东损益
455，228．09
341，421．66
六、每股收益：
（一）基本每股收益
附注七、31
－0．2598
0．0173
（二）稀释每股收益
附注七、31
－0．2598
0．0173
七、其他综合收益
八、综合收益总额
－71，240，479．35
5，107，604．79
归属于母公司所有者的综合收益总额
－71，695，707．44
4，766，183．13
归属于少数股东的综合收益总额
455，228．09
341，421．66
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
6，804，083．32
84，558，607．89
投资活动产生的现金流量净额
－6，774，083．32
－63，061，207．89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
238，000，000．00
195，900，000．00
收到其他与筹资活动有关的现金
78，755，647．23
筹资活动现金流入小计
238，000，000．00
274，655，647．23
偿还债务支付的现金
208，000，000．00
175，800，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
10，432，536．25
16，473，577．95
支付其他与筹资活动有关的现金
6，000，000．00
筹资活动现金流出小计
224，432，536．25
192，273，577．95
筹资活动产生的现金流量净额
13，567，463．75
82，382，069．28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－260，003．70
－653，153．31
五、现金及现金等价物净增加额
－33，763，635．72
－11，772，798．01
加：期初现金及现金等价物余额
56，718，796．11
68，491，594．12
六、期末现金及现金等价物余额
22，955，160．39
56，718，796．11
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
合并现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（一）净利润
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
－29，510，347．43
15，161，442．00
334，337，965．02
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
附注十三、4
264，212，363．96
497，565，101．99
减：营业成本
附注十三、4
271，706，413．74
433，514，443．33
营业税金及附加
651，087．78
471，509．11
销售费用
7，186，885．89
24，605，577．92
管理费用
30，934，353．73
32，624，670．73
财务费用
9，627，554．51
14，312，546．87
资产减值损失
－16，764，226．55
4，843，527．39
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
21，102，400．00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
－39，129，705．14
8，295，226．64
加：营业外收入
1，344，075．68
18，272，324．64
减：营业外支出
89，631．07
66，759．41
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
－37，875，260．53
26，500，791．87
减：所得税费用
953，629．74
1，364，425．16
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
－38，828，890．27
25，136，366．71
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
－38，828，890．27
25，136，366．71
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
314，415，269．90
503，847，570．07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
17，634，791．48
27，610，001．21
收到其他与经营活动有关的现金
98，878，930．57
25，093，171．63
经营活动现金流入小计
430，928，991．95
556，550，742．91
购买商品、接受劳务支付的现金
266，536，500．20
414，846，026．49
客户xx及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
60，580，842．71
57，574，540．45
支付的各项税费
14，457，884．19
21，147，633．50
支付其他与经营活动有关的现金
106，328，846．94
109，706，315．06
经营活动现金流出小计
447，904，074．04
603，274，515．50
经营活动产生的现金流量净额
－16，975，082．09
－46，723，772．59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
46，673．08
914，050．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
46，673．08
914，050．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
7，138，670．42
20，515，600．51
投资支付的现金
质押xx净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
7，138，670．42
20，515，600．51
投资活动产生的现金流量净额
－7，091，997．34
－19，601，550．51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
1，842，000．00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
288，000，000．00
265，900，000．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
78，755，647．23
筹资活动现金流入小计
288，000，000．00
346，497，647．23
偿还债务支付的现金
278，000，000．00
245，800，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
14，381，086．26
22，755，387．95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
6，000，000．00
筹资活动现金流出小计
298，381，086．26
268，555，387．95
筹资活动产生的现金流量净额
－10，381，086．26
77，942，259．28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－195，453．92
－653，153．31
五、现金及现金等价物净增加额
－34，643，619．61
10，963，782．87
加：期初现金及现金等价物余额
117，620，235．89
106，656，453．02
六、期末现金及现金等价物余额
82，976，616．28
117，620，235．89
法定代表人：李鹤鹏主管会计工作负责人：张健会计机构负责人：张健
合并所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：
库存股
专项
储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
137，978，600．00
188，445，098．31
5，951，675．47
57，180，141．75
14，920，392．25
404，475，907．78
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
137，978，600．00
188，445，098．31
5，951，675．47
57，180，141．75
14，920，392．25
404，475，907．78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
137，978，600．00
－124，180，740．00
2，513，636．67
－14，994，781．74
－214，178．34
1，102，536．59
（一）净利润
4，766，183．13
341，421．66
5，107，604．79
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
4，766，183．13
341，421．66
5，107，604．79
（三）所有者投入和减少资本
1，842，000．00
1，842，000．00
1．所有者投入资本
1，842，000．00
1，842，000．00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，513，636．67
－5，963，104．87
－2，397，600．00
－5，847，068．20
1．提取盈余公积
2，513，636．67
－2，513，636．67
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－3，449，468．20
－2，397，600．00
－5，847，068．20
4．其他
（五）所有者权益内部结转
137，978，600．00
－124，180，740．00
－13，797，860．00
1．资本公积转增资本（或股本）
124，180，740．00
－124，180，740．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
13，797，860．00
－13，797，860．00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（一）净利润
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
法定代表人：李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人： 张健
母公司所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
232，644，487．13
459，958，869．78
收到的税费返还
7，306，145．55
27，402，871．57
收到其他与经营活动有关的现金
164，734，915．36
62，305，250．49
经营活动现金流入小计
404，685，548．04
549，666，991．84
购买商品、接受劳务支付的现金
300，960，683．82
438，980，404．28
支付给职工以及为职工支付的现金
33，269，274．16
31，362，384．69
支付的各项税费
6，894，476．49
12，241，615．25
支付其他与经营活动有关的现金
103，858，126．02
97，523，093．71
经营活动现金流出小计
444，982，560．49
580，107，497．93
经营活动产生的现金流量净额
－40，297，012．45
－30，440，506．09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
21，102，400．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
30，000．00
395，000．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
30，000．00
21，497，400．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
6，804，083．32
17，390，607．89
投资支付的现金
67，168，000．00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
957，568．19
349，142，674．02
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：
库存股
专项
储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
137，978，600．00
187，943，333．69
5，951，675．47
34，411，056．62
366，284，665．78
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
137，978，600．00
187，943，333．69
5，951，675．47
34，411，056．62
366，284，665．78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
137，978，600．00
－124，180，740．00
2，513，636．67
5，375，401．84
21，686，898．51
（一）净利润
25，136，366．71
25，136，366．71
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
25，136，366．71
25，136，366．71
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，513，636．67
－5，963，104．87
－3，449，468．20
1．提取盈余公积
2，513，636．67
－2，513，636．67
2．提取一般风险准备
－3，449，468．20
－3，449，468．20
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
137，978，600．00
－124，180，740．00
－13，797，860．00
1．资本公积转增资本（或股本）
124，180，740．00
－124，180，740．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
13，797，860．00
－13，797，860．00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人：张健会计机构负责人： 张健
9．3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9．4 本报告期无前期会计差错更正。
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—6号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告暨
2009年年度股东大会通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议于2010年3月5日发出通知，并于2010年3月13日在公司四楼会议室召开，应到会董事8人，实到8人，会议由董事长李鹤鹏先生主持，公司监事和部分高管人员列席会议。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
会议经审议通过如下决议：
一、公司2009年度董事会工作报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
二、公司2009年度财务决算报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
三、公司2010年度财务预算报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
四、公司2009年年度报告及摘要；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
五、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
经中瑞岳华会计师事务所对公司2009年度财务经营状况的审计结果，本公司（归属于母公司）2009年度实现净利润－71，695，707．44元，加年初未分配利润42，185，360．01元，公司2009年度可供股东分配的净利润为－29，510，347．43元。经研究，2009年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
六、公司2009年度总裁工作报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
七、关于2010年度公司信贷规模的议案；
根据公司发展需要，会议同意公司2010年度向相关银行申请xx授信额度32600万元，授权董事长审批授信额度内xx的相关事宜，授权财务部门具体办理xx事宜。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
八、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
根据企业整体均衡发展需要，会议同意继续为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司3500万元xx额度提供责任担保，期限一年，具体时期以签约日期为准。为全资子公司鼎盛天工工程机械销售有限公司2000万元流动资金xx提供担保，期限一年，具体时期以签约日期为准。（详见同期刊登的公告临2010—8号）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
九、审计委员会对中瑞岳华会计师事务所从事2009年度审计工作情况的总结报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。。
十、审计委员会关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构的议案；
会议依据审计委员会的建议，同意续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构，聘期一年，相关费用提请股东大会授权经营班子依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十一、关于公司2010年日常关联交易的议案；
根据公司经营业务发展需要，会议同意控股子公司天津大业物流有限公司2010年度分别向关联方中工工程机械成套有限公司采购货物不超过650万元；向天津市精研工程机械传动有限公司采购货物不超过500万元，全年总计关联交易金额不超过1150万元。（详见同期刊登的公告临2010—9号）
该议案审议过程中，关联董事李鹤鹏、黄晓敏、郑尚龙、陶富强回避了表决。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
十二、公司《外部信息使用人管理制度》；
（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十三、公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》；
（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十四、关于双变项目固定资产设备技改投资的议案；
为实现国家工信部和发改委联合批准立项的《非路面行驶车辆双变传动系统及智能控制国产化项目》公司承担的产业化项目部分，解决启动生产的瓶颈问题，会议同意投资2964万元，实施固定资产设备技改投资方案。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十五、关于召开2009年年度股东大会的议案；
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过的相关议案需提请股东大会审议，会议决定于2010年4月8日上午10：00在公司四楼会议室召开2009年度股东大会。股权登记日定于2010年4月2日。参加人员为上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托的代理人、全体董事、监事、高级管理人员、聘请的律师及相关人员。（详见附件）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
根据《公司法》、《公司章程》等法规的规定，上述一、二、四、五、八、十、十一项议案须提请2009年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
附件：
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于召开2009年年度股东大会的通知
根据2010年3月13日第五届董事会第二次会议决定，拟召开2009年年度股东大会，现将有关会议事项通知如下：
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议时间：2010年4月8日上午10：00
（三）会议地点：公司四楼会议室
公司地址：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
（四）会议内容：
1、公司2009年度公司董事会工作报告；
2、公司2009年度公司监事会工作报告；
3、公司2009年度财务决算报告；
4、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案；
5、公司2009年年度报告及摘要；
6、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
7、关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计单位的议案；
8、关于2010年度日常关联交易议案。
（五）参加人员
⑴截止2010年 4月2日上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托代理人均有权参加会议。
⑵公司全体董事、监事及高级管理人员
⑶公司法律顾问及其他有关人员
（六）登记办法：
1、国有股及法人股东，持法定代表人授权委托书、股东帐户卡、工商营业执照复印件（加盖公章）及出席人身份证办理登记手续；
2、个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的应持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡办理登记手续；（委托书见附件）
3、登记时间：2010年4月5日—7日，每天上午8时至11时，下午1时至4时。
4、登记地点：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号董事会秘书处（公司办公大楼四层）。异地股东可通过信函或传真方式登记并写清联系方式。
（七）其他事项
1、本次会议按照已办理出席会议登记手续确认其参会资格；
2、会期半天，出席会议人员交通、食宿自理；
3、联系电话：022—58396201传真：022—58396201
联系人：叶志玲王继光
邮政编码：300384
附件：
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本人（单位）出席鼎盛天工工程机械股份有限公司2009年年度股东大会，并对本次各项议案代为行使表决权。
委托人股东帐户：受托人身份证号码：
委托人身份证号码：受托人（签名）：
委托人持股数：受托日期：
委托人（签名）：
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—7号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届监事会第二次会议于2010年3月13日在公司四楼会议室召开，应出席会议的监事3人，实到3人，会议由监事会主席高秋政先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
经审议会议通过如下决议：
一、公司2009年度监事会工作报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、公司2009年度财务决算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、公司2010年度财务预算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、公司2009年年度报告及摘要；
监事会依据中国证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的通知》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2007年修订）以及上海证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的文件要求，对《公司2009年年度报告及摘要》进行了认真地审核，认为《公司2009年年度报告及摘要》真实、全面地反映了公司的经营状况，经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司审计确认的公司2009年度财务报告真实反映了公司当期的财务状况和经营成果。年报编制过程中，未发现与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、审计委员会关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构的议案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、关于公司2010年日常关联交易的议案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述一、二、四、五、六、七、八项议案须提交2009年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—8号
鼎盛天工工程机械股份有限公司关于
为控股子公司流动资金xx提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
本公司2010年度拟计划为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司（以下简称：鼎盛公司）3500万元流动资金xx额度提供连带责任担保（其中：流动资金xx1500万元、银行承兑2000万元），期限为一年（具体时间以签约日期为准）；拟为全资控股子公司鼎盛天工工程机械销售有限公司（以下简称：销售公司）经营周转2000万元综合授信额度提供连带责任担保，期限为一年，（具体时间以签约日期为准），总计担保额度为5500万元。
本公司于2010年3月13日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案》，该议案须提交股东大会审议批准。
二、被担保单位的基本情况介绍
（一）被担保人名称：天津鼎盛工程机械有限公司
注册地址：华苑产业区（环外）海泰南北大街5号园内厂房
法人代表：李鹤鹏
注册资本：柒仟伍佰万元人民币
经营范围：技术开发、咨询、服务、转让（新材料、机电一体化、电子与信息、环境科学和劳动保护的技术及产品）；工程机械制造、加工、维修、租赁；计算机及外围设备、机械电器设备批发兼零售。
鼎盛公司的财务状况：截止2009年12月31日该公司总资产24042．34万元，总负债13082．78万元，净资产10959．56万元，资产负债率54．42％。
（二）被担保人名称：鼎盛天工工程机械销售有限公司
注册地址：天津华苑产业区物华道2号海泰火炬创业圆Ｂ座632室
法人代表：黄晓敏
注册资本：伍仟万元人民币
经营范围：机械设备、电器设备、仪器仪表、汽车配件、建筑材料、汽车（不含小轿车）、计算机及外围设备批发兼零售；货物及技术的进出口业务；机电一体化、电子信息技术开发、咨询、服务、转让；机械设备修理；投资咨询。（国家有专项、专营规定的，按规定执行）
销售公司的财务状况：截止2009年12月31日该公司总资产23580万元，总负债23000万元，净资产580万元，资产负债率97％。
三、担保事项对公司的影响分析
上述担保资金主要用于控股子公司生产经营流动资金所需，该资金的投入有利于子公司经营能力的提高，符合公司整体利益，其担保总金额占公司最近一期经审计的净资产总值的16．45％，且担保风险尚在公司可控范围内，故担保对公司整体经营不会产生大的影响。
独立董事意见：认为本次担保事项的审议和决策程序均符合相关法律法规的规定。被担保公司生产经营正常，资产清晰，企业不存在重大经营风险。此担保事项有助于控股子公司业务的开展，有利于公司的均衡发展，符合公司的整体利益，且担保金额尚在公司风险可控范围内，不会对公司的整体经营产生重大影响，同意此担保事项。
四、公司累计担保及逾期担保的情况
截止2009年12月31日，公司累计对外担保总额3500万元，担保余额为1000万元，均为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司提供的担保，无逾期对外担保。
五、备查文件
1、鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议决议
2、鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届监事会第二次会议决议
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—9号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于2010年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司2010年度日常关联交易的预计情况
2010年度公司控股子公司天津大业物流有限公司（简称：大业公司）拟向关联方中工工程机械成套有限公司（简称：中工成套）和天津市精研工程机械传动有限公司（简称：精研公司）采购货物；具体交易内容及金额预计如下：
公司名称
关联方
名称
交易内容
2010年预计交易
金额（万元）
占同类交易的比例％
2009年实际发生总金额（万元）
大业公司
中工成套
采购货物
不超过650
10－15
400．03
大业公司
精研公司
采购货物
不超过500
95－98
546
合计
不超过1150
946．03
二、关联方及关联关系介绍
（一）关联方
1、中工工程机械成套有限公司
法定代表人：祁俊
注册资本：2118万元人民币
主要经营范围：工程机械新产品的开发、设计、生产、加工、销售；工程机械及机电工程设备成套的总包或分包，单机补套业务；工程机械配件的销售；进出口业务；主办对外经济技术展会等。
2、天津市精研工程机械传动有限公司
法定代表人：李鹤鹏
注册资本：360万元人民币
主要经营范围：机电一体化技术开发、咨询、服务、转让；工程机械配件、液压试验台设备制造、修理、批发兼零售等。
（二）关联关系
中工工程机械成套有限公司为公司同一实际控制人下的控股子公司；天津市精研工程机械传动有限公司为公司控股股东参股的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，两个法人单位均与公司构成关联关系。
三、定价政策及定价依据
上述关联交易定价依据市场公平、公正、公开、合理，以及供求双方责任、利益、风险共担的原则进行，交易程序规范，交易价格不违反市场公允性。
四、交易的目的和对上市公司的影响
1、关联方中工成套公司具有公司所需进口关键配件的特许经营权及贸易出口的经营优势，为充分利用资源，降低成本，保证经营工作的正常进行，公司控股子公司与其签订采购协议，交易对方具有良好的信誉，能够保证按规定期限提供货源。
精研公司为行业液压传动研究的专业机构，其为公司配套的液压软管及接头等液压配件符合公司整机技术性能的要求，且信誉好，配件质量能够得到保证。
2、上述的关联交易价格的确定，均依据市场公允价格公平、公正、公开、合理的定价，不存在利益转移情形，也不存在损害其他股东利益的情况。
3、经谨慎预计，2010年日常关联交易不超过1150万元。公司选取供应商采取货比三家，备选多家，建立有风险控制机制，对该等交易不产生依赖性，对公司的独立性不构成影响。
五、议案审议程序
公司第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会审议通过了《关于2010年度日常关联交易的议案》，关联董事在议案表决中回避了表决。该议案尚须提请公司2009年度股东大会审议。
六、独立董事意见
公司独立董事对该日常关联交易事项进行了事前认真审查，并对此关联交易发表了独立意见认为：议案表决程序符合相关法规的规定，决议合法有效，关联交易遵循了公平、公正、合理的定价原则，符合市场的公允定价原则，该交易借助于交易对方在出口贸易方面的特许经营权的优势，以及对配件质量和工期的保证，将有利于保证公司生产经营的正常进行，符合公司和股东的利益，交易合同的内容公允，不存在损害其他股东利益的情形。
七、 备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议
2、公司第五届监事会第二次会议决议
2、独立董事意见
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—10号
鼎盛天工工程机械股份有限公司关于
公司高级管理人员刘绍宏先生辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司董事会收到现任副总裁刘绍宏先生的辞职申请报告，刘绍宏先生因个人原因，提出辞去本公司副总裁职务，辞职申请自递交董事会之日起生效。董事会对刘绍宏先生在任职期间所做的工作表示感谢。
特此公告。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 公司全体董事出席董事会会议。
1．3 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1．5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1．6 公司负责人李鹤鹏、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计主管人员）张健声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3．2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3．3 境内外会计准则差异
3．3．1 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4．3．2．2实际控制人情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4．3．4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营情况的回顾
1、公司报告期内总体经营情况
报告期内，公司所属的工程机械行业，因受国际金融危机冲击的持续影响，行业发展增速受到一定影响，尤其进出口贸易影响较大，据行业统计，截至2009年12月我国工程机械进出口贸易总额为128．6亿美元，比上年减少33．9％，其中，出口77．1亿美元，比上年减少42．6％，出口整机51亿美元，比上年减少44．2％。国内市场在国家4万亿元投资和大量基础设施建设等扩大内需政策的支持下，至四季度市场有所回升，年内以出口为重点的企业整体经济形势较为严峻。面对困难，公司董事会及经营班子积极采取应对措施，通过拓展国内外市场渠道、加强成本核算、细化生产流程、消化库存、合理调配资金流、提升科技创新能力等管理手段，努力降低不利因素的影响。报告期内，公司实现主营业务收入40162．96万元，较上年同期较少32．53％，净利润－7169．57万元，较上年同期减少1604．26％。其主要工作如下：
报告期内，公司销售收入较去年同比下降35．3％，特别是出口收入下降了64．1％，这对国际市场占总销售收入近50％的比例的公司经营及效益影响重大，其主要原因，金融危机的持续影响，致使国际市场持续低迷，需求减少，公司重点销售区域影响较大，已有的订单，取消或延迟发货，加之公司国际业务的销售渠道相对单一，致使公司整体经营效益下滑。为应对外部形势的变化，公司及时调整了营销策略，加大了国内市场的销售力度，通过采取融资租赁销售、融资销售、加大与工程承包企业的合作等营销手段，促使国内销售收入较去年同期有所增长，弥补了部分国际市场对公司整体效益的影响。为保障公司资金流的正常运行，防范经营风险，公司还加大清欠款力度，全年实现销售回款3．97亿元，为经营的正常运行提供了保障。
报告期内，公司在经营管理方面，深挖内部潜力，苦练内功，在深入开展科学实践发展观的学习中，认真查找制约公司发展的短板问题，着力从成本核算、外采价格控制、收回外协件、降低在制品和成品库存率、清欠应收账款，严格执行费用预算制度，落实责任制等方面采取应对措施，完善经营管理。报告期内，采购价格同比下降了11．09％；生产在制库存减少35．5％；库存商品减少28．8％；主机库存由年初的186台，减少到142台；年内收回外协件184种，自制加工47038件，节约费用177万元，促进了成本的降低。
报告期内，公司进一步加强质量控制管理，持续开展全员质量管理的教育和培训工作，制定和完善了《质量损失赔偿办法》、《质量管理体系考核细则》、《售后质量损失控制及考核办法》等项规章制度的建立，进一步明确质量管理的责任，加强对质量问题的考核和索赔力度。报告期内对三包期内的质量损失索赔率达到63．1％，索赔金额18．1万元，质量损失由2008年的139万元降低到报告期的27万元。生产过程的质量监督中累计考核24人次，处罚6400元，对供方质量问题索赔56次，索赔30．8万元，降低了公司的质量成本。
？报告期内，公司坚持科技创新发展战略，以积极地态度迎接经济危机后低碳经济时代到来的机遇和挑战，强化科技创新机制的建设，紧密围绕市场的需求和变化，调整产品的研发方向，加大了科技和新产品研发和试制的投入，针对低碳经济时代的市场预期，公司将产品定位于节能型、环保型、多功能智能型发展方向。
在节能型产品的开发中，公司依托总公司0611工程的科技创新实力，开发出新一代节能型装载机，在2009年北京展会一经推出，其符合低碳经济发展要求的性能即引起国内外用户和同行业的好评。
在智能化产品的研发中，实现了ＰＹ180Ｇ双手柄控制平地机和ＰＹ160Ｑ全液压平地机的开发成功，巩固了公司在同类产品中的技术{lx1}地位，为公司后续发展注入了活力。
在多功能产品的开发中，公司成功开发出ＷＺ30－25挖掘装载机，以其配置合理、xxx好、外观漂亮的特点，将成为公司经济增长的又一亮点。
为提高工程机械关键零部件性能和质量，公司在总公司“0821工程”项目的《ＹＢ1502电液换档变速箱产业化及质量稳定性研究》的基础上，完成智能化装载机用变速箱新速比及结构改型设计和三四档离合器的改进设计工作，现已应用于ＺＬ60装载机变速箱上。
针对欧洲市场对ＣＥ认证的要求，公司先后进行了ＰＹ180Ｇ和ＰＹ120Ｇ平地机以及ＺＬ30、ＺＬ50装载机的ＣＥ认证工作，经国际xx机构的审核，满足ＣＥ认证的要求，为公司扩展国际市场奠定了基矗
2、存在的主要困难和问题
（1）金融危机的持续影响，国际市场需求减少，销售业务下滑，直接影响公司当期的经营效益。
（2）产品结构不太合理，应加快产品结构的调整。
（3）国际市场销售模式比较单一，应开展各种模式的销售，以满足不同用户的需求；销售渠道的开拓还需加强。
（4）应收账款回收及库存商品利用，虽取得一定成效，但效果还不明显。
（5）公司整体规模偏小，相对固定费用偏高，上市之后，一直未有上市融资，对于公司的后续发展缺乏有效的资金支持。
二、公司未来发展展望
2010年国际经济形势有望触底回升，国内国家积极稳健的财政政策将确保我国经济的稳步发展，行业增速依托于2009年已陆续开工的基础设施建设的拉动，预计仍会保持适度增长的趋势，随着国际市场的逐步好转，将会给行业提供较好的市场空间。同时，也应清醒地认识到，国际市场的回暖取决于各国采取应对措施共同作用的程度，以及世界范围对低碳经济发展的共同要求，而由此形成的产品市场新的技术壁垒以及贸易保护的影响，仍有许多不确定因素；国内逐步显现的通胀压力，将导致信贷规模的紧缩，以及对基础设施建设的适度控制，竞争形势依然严峻，这些都将影响未来市场的走向。面对金融危机影响下的市场新变化，面对低碳经济时代的到来，公司将保持高度清醒的头脑，以积极务实、扎实苦干的精神，迎接机遇和挑战，将根据自身情况，积极调整产品结构，加大投资力度，在继续保持原有主导产品发展的同时，突出xx技术、低碳技术的特色产品，加大对量大面广的产品投入，不断适应后经济危机时代的市场需求，全面提升企业的经营规模和产品市场核心竞争力。
公司2010年工作重点及措施：
实现经营目标，将着力“围绕两条主线，抓住一个关键，”即“提高销售收入，扩大经济规模，通过增收实现公司经营效益增长和理顺基础流程加强预算，细化管理，降低成本费用，通过节支实现公司经营效益增长的两条主线，并紧紧抓住提高质量这一关键环节，用可靠的质量赢得市场和降低成本。”，努力实现扭亏为盈，经营上水平。
（一）以扩大产品销售为前提，通过增收实现公司效益的增长
把握国内外市场机遇，借助于国家相关政策的支持，争取在大项目和政府承包项目的开发和落实上有新的进展。加强与金融机构的合作，开展多种形式的营销业务，扩大国际贸易。加强海外重点市场代理商的开发和建立，巩固传统出口市场，寻找新兴市常加大集团内部合作的力度，加强口岸边贸代理和施工自带企业的网络建设力度，充分利用好各种海外渠道和资源，带动产品和设备的成套出口。
下大力气理顺销售工作流程，加强数据管理，完善价格体系，规范对外销售价格，加大对销售毛利的考核力度，并用有效的激励制度调动销售人员的积极性。加大应收账款的回收，降低经营风险。确定合理的成品库存，在满足销售储备的情况下尽量压缩成品库存。
（二）继续深化预算体制改革，通过逐级预算控制费用支出，实现公司效益的增长
进一步细化费用预算管理，至各部门、分公司及下属单位。科学合理地制定费用预算计划，理顺工作流程，以月度预算指导月度工作计划。提高执行预算的严肃性，严格控制各项成本费用支出，发挥预算对控制成本的作用。实行信息汇报制度，规范信息反馈标准，克服流水账式的情况汇报，以相应的数据检验工作的完成落实情况，形成计划、实施、检查、改进落实闭环管理，提高科学、规范管理的运行效率和质量。
（三）以全面提高质量水平为保证，通过减少一切不必要的损失实现公司效益的增长
开展全员质量管理教育和培训，进一步提高全员的质量管理意识，要使每一名干部员工充分认识到质量是企业的生命，是企业生存发展的基矗坚持质量管理以人为本，不断提高质量管理者的业务技能和管理水平，用工作质量、体系质量保证实物质量。
强化质量管理体系的执行力度，坚持质量管理一把手负责制，严格执行《质量管理体系考核细则》，加大对违反质量管理体系的处罚力度。加大各职能部门对生产流程的有效控制，发挥工艺部门的监督职能，通过现场检查强化工艺纪律，提高产品质量。通过工艺的技术革新与改造，合理控制生产成本，提高经济效益。加强质量检验人员队伍建设，调整检验人员隶属关系，使检验人员在质量管理中充分发挥作用。
（四）发挥科技创新作用，开发适应低碳经济发展所需产品，有效利用现有资源，提升产品的附加值
将围绕低碳经济发展的市场需求，以及用户对产品功能性、易于操作性、特殊环境适应性等要求，开发市场需求的节能型、智能型、多功能型和环境适应性新产品，逐步将成熟的节能技术、信息化技术，应用到公司各主导产品上，实现产品的升级换代，满足更广泛的市场需求。
通过技术改进，充分利用好现有库存，盘活资产，减少物资报废的风险和坏账计提的损失。优化设计，确定合理的工艺路线，提高材料利用率，降低加工成本。继续作好外协件收回工作，加强成本分析，满足产品自制的质量要求和成本要求。
（五）作好信息化技术推广应用工作，促进公司管理水平的提高
通过ＰＤＭ的实施实现技术管理流程的有效控制，使公司的技术数据的生成、使用和输出更加清晰、准确和高效。继续推广Ｐｒｏ／ｅ的应用，提高公司的设计水平。完成新ＥＲＰ的全面梳理实施工作，并通过项目的实施，加强对干部员工现代化管理理念、技能、模式的培训，提升管理的效率和水平。完成ＣＡＰＰ（计算机辅助工艺设计）的实施工作，使公司的工艺水平再上新台阶。
通过ＰＤＭ、ＥＲＰ和ＣＡＰＰ的有效实施，使公司的数据和流程管理处于一个全面的闭环控制之中，全面推进企业现代化管理水平。
（六）调整产品结构，扩大产品线，增加销售规模
在继续扩大现有主导产品市场占有率的同时， 积极调整产品结构，加大投资力度，突出xx技术、低碳技术的特色产品，加大对量大面广的产品投入。稳定装载机和压路机的国内外销量，尽快把挖掘装载机、旋挖钻机和铣刨机系列化并批量投入市场，同时加大节能工程机械的产业化和市场化进程，尽快批量投入市场，增强公司产品的市场竞争力，满足xx市场的需求，扩大公司的经营规模和盈利能力。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6．5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所对公司2009年度财务经营状况的审计结果，本公司（归属于母公司）2009年度实现净利润－71，695，707．44元，加年初未分配利润42，185，360．01元，公司2009年度可供股东分配的净利润为－29，510，347．43元。经研究，2009年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7．1 收购资产
□适用√不适用
7．2 出售资产
□适用√不适用
7．3 重大担保
□适用√不适用
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7．4．2 关联债权债务往来
□适用√不适用
7．4．3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7．5 委托理财
□适用√不适用
7．6 承诺事项履行情况
7．6．1 公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
■
7．6．2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用√不适用
7．7 重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□适用√不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
7．8．3 持有非上市金融企业股权情况
□适用√不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
7．9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8．1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司在经营运行方面，能够依照《公司法》、《公司章程》等法律法规依法运作，决策程序合法，运行程序规范，法人治理结构健全。年内公司按照市场经营的管理理念，进一步完善了企业内部的流程控制、成本控制及激励考核机制的建设。在落实治理专项整改各项工作后，注意加强对已整改落实事项进行持续监督和检查，完善制度建设，建立长效机制，不断提升公司的经营管理水平。公司董事、总裁、执行总裁及其他高级管理人员，认真履行职责，勤勉尽职，认真贯彻落实股东大会的各项决议，信息披露及时准确，日常工作依法办事，能够围绕公司发展的实际，不断提出改革创新的思路和办法，切实维护了公司及全体股东的合法权益，未发现违反法律法规、本公司章程以及侵犯股东利益的行为。
8．2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
经核查，公司财务制度比较健全，执行制度规范，对于财产损失及担保等重大事项严格按照规范审核程序和规定处理，未发现违法违规和违反公司财务制度及资产被违规占用和流失的情况。2009年财务报告，经中瑞岳华会计师事务所审核出具了标准无保留的报告，真实地反映公司财务状况和经营成果。
8．3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于2001年上市，通过首次发行募集资金200，000，000元，已累计使用200，000，000元，尚未使用0元，募集资金项目投入已完成，此后未进行新的融资。
公司在已发生的募集资金使用上，能够按照募集资金的投向规范使用，对于募集资金投向变更投的，严格按照《股票上市公司规则》的有关规定，履行董事会、股东大会等相应的审批程序，并及时进行信息披露，尚未发现资金使用违规现象。
8．4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司无收购、出售资产的情况。
8．5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司的关联交易活动依法公平、公正进行，交易价格依市场公允价格合理确定，不存在内幕交易问题，无损害股东和公司利益的行为。
8．6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
报告期内，中瑞岳华会计师事务所出具了标准无保留的审计报告，客观公正地反映了公司的经营运行情况，符合国家新会计准则和公司会计制度的有关规定。
8．7 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
报告期内，公司未披露过盈利预测或经营计划，不存在利润实现情况与预测存在较大差异的情况。
§9 财务会计报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位：鼎盛天工工程机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司资产负债表
2009年12月31日
编制单位：鼎盛天工工程机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
(下转D019版)
股票简称
鼎盛天工
股票代码
600335
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
邮政编码
300384
公司国际互联网网址
ｗｗｗ．ｄｓｔｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱
600335＠163．ｃｏｍ
董事会秘书
姓名
叶志玲
联系地址
天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
电话
022－58396201
传真
022－58396201
电子信箱
600335＠163．ｃｏｍ
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
营业收入
401，629，586．28
595，282，446．72
－32．53
428，498，111．30
利润总额
－70，597，372．26
4，371，680．01
－1，714．88
121，192，499．48
归属于上市公司股东的净利润
－71，695，707．44
4，766，183．13
－1，604．26
106，514，537．43
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
－82，124，046．29
－11，074，913．73
－458．94
8，893，214．82
经营活动产生的现金流量净额
－16，975，082．09
－46，723，772．59
－63．67
－12，970，769．91
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
总资产
988，899，815．59
1，089，512，545．82
－9．23
890，269，656．85
所有者权益（或股东权益）
319，176，523．02
390，872，230．46
－18．34
389，555，515．53
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
基本每股收益（元／股）
－0．2598
0．0173
－1，601．73
0．386
稀释每股收益（元／股）
－0．2598
0．0173
－1，601．73
0．386
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
－0．2980
－0．0401
－843．14
0．0645
加权平均净资产收益率（％）
－20．19
1．22
减少21．41个百分点
31．67
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
－20．19
－2．83
减少17．36个百分点
2．64
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．0615
0．1693
－136．33
－0．094
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
1．1566
1．42
－18．55
2．82
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
李鹤鹏
董事长
男
55
2007年9月6日
2010年1月6日
0
0
39．6
否
郑尚龙
副董事长
男
47
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
是
黄晓敏
总裁、董事
男
49
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
30．35
否
陶富强
执行总裁、董事
男
56
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
31．82
否
路明
董事
男
48
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
花智谋
董事
男
44
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
韩学松
独立董事
男
72
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
李秉元
独立董事
男
64
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
毛翔
独立董事
女
55
2008年2月20日
2010年1月6日
0
0
2．4
否
高秋政
监事会主席
男
55
2007年9月6日
2010年1月6日
0
0
是
魏立青
监事
女
46
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
2．4
是
马林
监事
男
53
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
是
孙云富
副总裁
男
45
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
15．00
否
李宝明
副总裁
男
35
2007年8月17日
2010年1月6日
0
0
15．35
否
翟顺成
副总裁
男
45
2007年1月14日
2010年1月6日
0
0
15．26
否
宋双献
总会计师
男
53
2007年1月14日
2010年1月6日
0
0
13．73
否
阎维佳
总工程师
男
52
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
15．22
否
叶志玲
董事会秘书
女
50
2007年2月12日
2010年1月6日
0
0
8．51
否
刘绍宏
副总裁
男
41
2009年9月4日
2010年1月6日
0
0
5．6
否
张寰
副总裁
男
39
2009年8月4日
2010年1月6日
0
0
9．86
否
合计
／
／
／
／
／
0
0
／
214．7
／
非经常性损益项目
金额
非流动资产处置损益
560，909．65
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2，111，540．99
债务重组损益
314，574．02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－125，408．59
其他符合非经常性损益定义的损益项目
10，671，700．00
所得税影响额
－2，047，996．54
少数股东权益影响额（税后）
－1，056，980．68
合计
10，428，338．85
净利润
净资产
本期数
上期数
期末数
期初数
按中国会计准则
－71，695，707．44
4，766，183．13
319，176，523．02
390，872，230．46
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
125，275，666
45．397
－13，797，860
－13，797，860
111，477，806
40．397
1、国家持股
2、国有法人持股
125，275，666
45．397
－13，797，860
－13，797，860
111，477，806
40．397
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份
150，681，534
54．603
13，797，860
13，797，860
164，479，394
59．603
1、人民币普通股
150，681，534
54．603
13，797，860
13，797，860
164，479，394
59．603
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
275，957，200
100
275，957，200
100
报告期末股东总数
29，462户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
天津工程机械研究院
国有法人
41．773
115，275，666
111，477，806
无
天津百利机电控股集团有限公司
国有法人
4．233
11，681，540
0
无
段婷婷
未知
0．641
1，770，084
0
未知
黑龙江省金丰投资有限公司
未知
0．501
1，381，199
0
未知
中国建设银行股份有限公司－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
未知
0．471
1，299，901
0
未知
邹明
未知
0．444
1，224，911
0
未知
天津华泽（集团）有限公司
国有法人
0．313
863，411
0
无
桂菊
未知
0．289
796，280
0
未知
林洪玉
未知
0．279
769，000
0
未知
李宏庆
未知
0．260
717，700
0
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
天津百利机电控股集团有限公司
11，681，540
人民币普通股11，681，540
天津工程机械研究院
3，797，860
人民币普通股3，797，860
段婷婷
1，770，084
人民币普通股1，770，084
黑龙江省金丰投资有限公司
1，381，199
人民币普通股1，381，199
中国建设银行股份有限公司－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
1，299，901
人民币普通股1，299，901
邹明
1，224，911
人民币普通股1，224，911
天津华泽（集团）有限公司
863，411
人民币普通股863，411
桂菊
796，280
人民币普通股796，280
林洪玉
769，000
人民币普通股769，000
李宏庆
717，700
人民币普通股717，700
上述股东关联关系或一致行动的说明
天津工程机械研究院、天津市机电工业控股集团公司、天津华泽（集团）有限公司该三名国有法人股东之间不存在关联关系或一致行动，其他股东之间关联关系或一致行动情况未知。
股东名称
年初限售
股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售
股数
限售原因
解除限售日期
天津工程机械研究院
125，275，666
－13，797，860
0
111，477，806
股改承诺限售
2009年12月8日
合计
125，275，666
－13，797，860
0
111，477，806
／
／
名称
天津工程机械研究院
单位负责人或法定代表人
李鹤鹏
成立日期
2001年2月28日
注册资本
14，496．90
主要经营业务或管理活动
技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版；工程机械的租赁；自有房屋的租赁、设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家专项规定的按规定办理）
名称
中国机械工业集团有限公司
单位负责人或法定代表人
任洪斌
成立日期
1988年05月21日
注册资本
529682．866
主要经营业务或管理活动
国内外大型成套设备及工程项目的承包，组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售；汽车、小轿车及汽车零部件的销售；承包境外工程和境内国际招标工程；进出口业务；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展。
分行业或分产品
营业收入
营业成本
营业利润率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
营业利润率比上年增减（％）
分行业
机械制造
378，512，141．4
346，296，201．44
12
－36．31
－29．03
减少0．09个百分点
分产品
路面机械
342，568，015．66
335，322，774．01
2．11
－18．41
－4．55
增加2．11个百分点
压实机械
67，559，584．82
64，533，332．89
4．48
－21．02
－22．04
增加4．48个百分点
土方机械
36，569，164．10
33，543，055．33
8．28
－75．64
－76．59
增加8．28个百分点
配件及半产品
220，908，446．38
211，256，769．05
4．37
－45．68
－43．64
增加4．37个百分点
其他
57，355，630．08
48，661，065．16
15．16
80．34
94．55
增加15．16个百分点
小计
724，960，841．04
693，316，996．44
4．36
－33．73
－29．05
增加4．36个百分点
减：内部抵销数
346，448，699．64
347，020，795．00
－0．17
－30．66
－32．02
减少0．17个百分点
合计
378，512，141．40
346，296，201．44
8．51
－36．31
－25．81
增加8．51个百分点
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
国内
311，260，514．23
1．10
国外
67，251，627．17
－76．52
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司2006年实施股权分置改革，控股股东天津工程机械研究院根据法定承诺和特别承诺事项，持有的非流通股份自股改方案实施后的{sg}交易日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。在上述限售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份占公司股份总数的比例不超过5％，且在上述承诺期间内出售价格必须不低于既定的{zd1}出售价格7．81元。股改后除息除权等则相应调整。由于2008年3月公司实施了2007年度利润送股及资本公积转增股份，即每10股送红股1股，每10股转增9股的方案。该方案实施后，公司股本总额由原137，978，600股，变更为275，957，200股。为此，根据上述的承诺，随送股分配除权天工院在承诺期间出售的价格不低于既定的{zd1}价格7．81元也作相应的调整，调整后，{zd1}出售价格不低于3．91元。
截止到报告期承诺股东按照股改承诺履行。
财务报告
□未经审计√审计
审计意见
√标准无保留意见□非标意见
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
附注七、1
88，976，616．28
117，620，235．89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
附注七、2
5，905，679．19
8，145，000．00
应收账款
附注七、3
157，216，845．11
172，370，018．74
预付款项
附注七、4
54，071，141．66
73，593，115．45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
附注七、5
12，639，663．81
17，336，125．98
买入返售金融资产
存货
附注七、6
375，868，638．91
395，575，176．04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
694，678，584．96
784，639，672．10
非流动资产：
发放委托xx及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产
附注七、7
211，553，681．98
215，623，890．71
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
附注七、8
66，661，353．14
74，196，667．38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
附注七、9
16，006，195．51
15，052，315．63
其他非流动资产
非流动资产合计
294，221，230．63
304，872，873．72
资产总计
988，899，815．59
1，089，512，545．82
流动负债：
短期借款
附注七、11
256，000，000．00
246，000，000．00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
附注七、12
35，000，000．00
70，000，000．00
应付账款
附注七、13
151，446，662．33
175，742，701．47
预收款项
附注七、14
23，230，867．50
17，650，798．89
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
附注七、15
5，970，458．14
10，295，529．76
应交税费
附注七、16
－6，454，426．61
－14，093，744．19
应付利息
应付股利
其他应付款
附注七、17
183，920，689．21
172，591，215．52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
附注七、18
1，797，600．00
2，097，600．00
流动负债合计
650，911，850．57
680，284，101．45
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
附注七、19
3，650，000．00
3，650，000．00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
3，650，000．00
3，650，000．00
负债合计
654，561，850．57
683，934，101．45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
附注七、20
275，957，200．00
275，957，200．00
资本公积
附注七、21
64，264，358．31
64，264，358．31
减：库存股
专项储备
盈余公积
附注七、22
8，465，312．14
8，465，312．14
一般风险准备
未分配利润
附注七、23
－29，510，347．43
42，185，360．01
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
319，176，523．02
390，872，230．46
少数股东权益
15，161，442．00
14，706，213．91
所有者权益合计
334，337，965．02
405，578，444．37
负债和所有者权益总计
988，899，815．59
1，089，512，545．82
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
28，955，160．39
56，718，796．11
交易性金融资产
应收票据
2，963，000．00
1，900，000．00
应收账款
附注十三、1
71，464，197．07
30，139，561．69
预付款项
132，556，718．91
95，210，868．41
应收利息
应收股利
4，680，000．00
4，680，000．00
其他应收款
附注十三、2
20，120，072．31
106，931，818．90
存货
118，151，177．58
146，603，121．80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
378，890，326．26
442，184，166．91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
附注十三、3
175，957，627．60
175，957，627．60
投资性房地产
固定资产
198，634，019．82
200，845，285．45
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
65，325，625．73
72，607，358．21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
5，788，143．67
6，664，066．97
其他非流动资产
非流动资产合计
445，705，416．82
456，074，338．23
资产总计
824，595，743．08
898，258，505．14
流动负债：
短期借款
206，000，000．00
176，000，000．00
交易性金融负债
应付票据
20，000，000．00
60，000，000．00
应付账款
56，877，317．89
96，870，149．11
预收款项
1，608，813．39
1，620，813．39
应付职工薪酬
3，603，770．88
7，824，574．11
应交税费
5，914，032．25
1，203，017．96
应付利息
应付股利
其他应付款
181，449，134．65
166，768，386．28
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
475，453，069．06
510，286，940．85
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
475，453，069．06
510，286，940．85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
275，957，200．00
275，957，200．00
资本公积
63，762，593．69
63，762，593．69
减：库存股
专项储备
盈余公积
8，465，312．14
8，465，312．14
一般风险准备
未分配利润
957，568．19
39，786，458．46
所有者权益（或股东权益）合计
349，142，674．02
387，971，564．29
负债和所有者权益（或股东权益）总计
824，595，743．08
898，258，505．14
合并利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
附注七、24
401，629，586．28
595，282，446．72
其中：营业收入
附注七、24
401，629，586．28
595，282，446．72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
475，060，470．06
609，612，102．46
其中：营业成本
附注七、24
356，801，824．38
482，332，655．77
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
附注七、25
1，263，590．68
982，529．25
销售费用
28，489，773．55
41，925，033．16
管理费用
66，115，792．97
52，552，875．33
财务费用
附注七、26
14，840，227．30
21，908，208．56
资产减值损失
附注七、27
7，549，261．18
9，910，800．39
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
－73，430，883．78
－14，329，655．74
加：营业外收入
附注七、28
3，243，139．12
18，922，574．59
减：营业外支出
附注七、29
409，627．60
221，238．84
其中：非流动资产处置损失
附注七、29
114，046．87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
－70，597，372．26
4，371，680．01
减：所得税费用
附注七、30
643，107．09
－735，924．78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
－71，240，479．35
5，107，604．79
归属于母公司所有者的净利润
－71，695，707．44
4，766，183．13
少数股东损益
455，228．09
341，421．66
六、每股收益：
（一）基本每股收益
附注七、31
－0．2598
0．0173
（二）稀释每股收益
附注七、31
－0．2598
0．0173
七、其他综合收益
八、综合收益总额
－71，240，479．35
5，107，604．79
归属于母公司所有者的综合收益总额
－71，695，707．44
4，766，183．13
归属于少数股东的综合收益总额
455，228．09
341，421．66
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
6，804，083．32
84，558，607．89
投资活动产生的现金流量净额
－6，774，083．32
－63，061，207．89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
238，000，000．00
195，900，000．00
收到其他与筹资活动有关的现金
78，755，647．23
筹资活动现金流入小计
238，000，000．00
274，655，647．23
偿还债务支付的现金
208，000，000．00
175，800，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
10，432，536．25
16，473，577．95
支付其他与筹资活动有关的现金
6，000，000．00
筹资活动现金流出小计
224，432，536．25
192，273，577．95
筹资活动产生的现金流量净额
13，567，463．75
82，382，069．28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－260，003．70
－653，153．31
五、现金及现金等价物净增加额
－33，763，635．72
－11，772，798．01
加：期初现金及现金等价物余额
56，718，796．11
68，491，594．12
六、期末现金及现金等价物余额
22，955，160．39
56，718，796．11
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
合并现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（一）净利润
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
－71，695，707．44
455，228．09
－71，240，479．35
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
－29，510，347．43
15，161，442．00
334，337，965．02
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人：张健
母公司现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
附注十三、4
264，212，363．96
497，565，101．99
减：营业成本
附注十三、4
271，706，413．74
433，514，443．33
营业税金及附加
651，087．78
471，509．11
销售费用
7，186，885．89
24，605，577．92
管理费用
30，934，353．73
32，624，670．73
财务费用
9，627，554．51
14，312，546．87
资产减值损失
－16，764，226．55
4，843，527．39
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
21，102，400．00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
－39，129，705．14
8，295，226．64
加：营业外收入
1，344，075．68
18，272，324．64
减：营业外支出
89，631．07
66，759．41
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
－37，875，260．53
26，500，791．87
减：所得税费用
953，629．74
1，364，425．16
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
－38，828，890．27
25，136，366．71
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
－38，828，890．27
25，136，366．71
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
314，415，269．90
503，847，570．07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
17，634，791．48
27，610，001．21
收到其他与经营活动有关的现金
98，878，930．57
25，093，171．63
经营活动现金流入小计
430，928，991．95
556，550，742．91
购买商品、接受劳务支付的现金
266，536，500．20
414，846，026．49
客户xx及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
60，580，842．71
57，574，540．45
支付的各项税费
14，457，884．19
21，147，633．50
支付其他与经营活动有关的现金
106，328，846．94
109，706，315．06
经营活动现金流出小计
447，904，074．04
603，274，515．50
经营活动产生的现金流量净额
－16，975，082．09
－46，723，772．59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
46，673．08
914，050．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
46，673．08
914，050．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
7，138，670．42
20，515，600．51
投资支付的现金
质押xx净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
7，138，670．42
20，515，600．51
投资活动产生的现金流量净额
－7，091，997．34
－19，601，550．51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
1，842，000．00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
288，000，000．00
265，900，000．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
78，755，647．23
筹资活动现金流入小计
288，000，000．00
346，497，647．23
偿还债务支付的现金
278，000，000．00
245，800，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
14，381，086．26
22，755，387．95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
6，000，000．00
筹资活动现金流出小计
298，381，086．26
268，555，387．95
筹资活动产生的现金流量净额
－10，381，086．26
77，942，259．28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－195，453．92
－653，153．31
五、现金及现金等价物净增加额
－34，643，619．61
10，963，782．87
加：期初现金及现金等价物余额
117，620，235．89
106，656，453．02
六、期末现金及现金等价物余额
82，976，616．28
117，620，235．89
法定代表人：李鹤鹏主管会计工作负责人：张健会计机构负责人：张健
合并所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：
库存股
专项
储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
137，978，600．00
188，445，098．31
5，951，675．47
57，180，141．75
14，920，392．25
404，475，907．78
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
137，978，600．00
188，445，098．31
5，951，675．47
57，180，141．75
14，920，392．25
404，475，907．78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
137，978，600．00
－124，180，740．00
2，513，636．67
－14，994，781．74
－214，178．34
1，102，536．59
（一）净利润
4，766，183．13
341，421．66
5，107，604．79
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
4，766，183．13
341，421．66
5，107，604．79
（三）所有者投入和减少资本
1，842，000．00
1，842，000．00
1．所有者投入资本
1，842，000．00
1，842，000．00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，513，636．67
－5，963，104．87
－2，397，600．00
－5，847，068．20
1．提取盈余公积
2，513，636．67
－2，513，636．67
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－3，449，468．20
－2，397，600．00
－5，847，068．20
4．其他
（五）所有者权益内部结转
137，978，600．00
－124，180，740．00
－13，797，860．00
1．资本公积转增资本（或股本）
124，180，740．00
－124，180，740．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
13，797，860．00
－13，797，860．00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
64，264，358．31
8，465，312．14
42，185，360．01
14，706，213．91
405，578，444．37
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（一）净利润
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
－38，828，890．27
－38，828，890．27
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
法定代表人：李鹤鹏主管会计工作负责人： 张健会计机构负责人： 张健
母公司所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
232，644，487．13
459，958，869．78
收到的税费返还
7，306，145．55
27，402，871．57
收到其他与经营活动有关的现金
164，734，915．36
62，305，250．49
经营活动现金流入小计
404，685，548．04
549，666，991．84
购买商品、接受劳务支付的现金
300，960，683．82
438，980，404．28
支付给职工以及为职工支付的现金
33，269，274．16
31，362，384．69
支付的各项税费
6，894，476．49
12，241，615．25
支付其他与经营活动有关的现金
103，858，126．02
97，523，093．71
经营活动现金流出小计
444，982，560．49
580，107，497．93
经营活动产生的现金流量净额
－40，297，012．45
－30，440，506．09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
21，102，400．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
30，000．00
395，000．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
30，000．00
21，497，400．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
6，804，083．32
17，390，607．89
投资支付的现金
67，168，000．00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
957，568．19
349，142，674．02
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：
库存股
专项
储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
137，978，600．00
187，943，333．69
5，951，675．47
34，411，056．62
366，284，665．78
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
137，978，600．00
187，943，333．69
5，951，675．47
34，411，056．62
366，284，665．78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
137，978，600．00
－124，180，740．00
2，513，636．67
5，375，401．84
21，686，898．51
（一）净利润
25，136，366．71
25，136，366．71
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
25，136，366．71
25，136，366．71
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2，513，636．67
－5，963，104．87
－3，449，468．20
1．提取盈余公积
2，513，636．67
－2，513，636．67
2．提取一般风险准备
－3，449，468．20
－3，449，468．20
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
137，978，600．00
－124，180，740．00
－13，797，860．00
1．资本公积转增资本（或股本）
124，180，740．00
－124，180，740．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
13，797，860．00
－13，797，860．00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
275，957，200．00
63，762，593．69
8，465，312．14
39，786，458．46
387，971，564．29
法定代表人： 李鹤鹏主管会计工作负责人：张健会计机构负责人： 张健
9．3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9．4 本报告期无前期会计差错更正。
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—6号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告暨
2009年年度股东大会通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议于2010年3月5日发出通知，并于2010年3月13日在公司四楼会议室召开，应到会董事8人，实到8人，会议由董事长李鹤鹏先生主持，公司监事和部分高管人员列席会议。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
会议经审议通过如下决议：
一、公司2009年度董事会工作报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
二、公司2009年度财务决算报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
三、公司2010年度财务预算报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
四、公司2009年年度报告及摘要；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
五、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
经中瑞岳华会计师事务所对公司2009年度财务经营状况的审计结果，本公司（归属于母公司）2009年度实现净利润－71，695，707．44元，加年初未分配利润42，185，360．01元，公司2009年度可供股东分配的净利润为－29，510，347．43元。经研究，2009年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
六、公司2009年度总裁工作报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
七、关于2010年度公司信贷规模的议案；
根据公司发展需要，会议同意公司2010年度向相关银行申请xx授信额度32600万元，授权董事长审批授信额度内xx的相关事宜，授权财务部门具体办理xx事宜。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
八、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
根据企业整体均衡发展需要，会议同意继续为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司3500万元xx额度提供责任担保，期限一年，具体时期以签约日期为准。为全资子公司鼎盛天工工程机械销售有限公司2000万元流动资金xx提供担保，期限一年，具体时期以签约日期为准。（详见同期刊登的公告临2010—8号）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
九、审计委员会对中瑞岳华会计师事务所从事2009年度审计工作情况的总结报告；
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。。
十、审计委员会关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构的议案；
会议依据审计委员会的建议，同意续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构，聘期一年，相关费用提请股东大会授权经营班子依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十一、关于公司2010年日常关联交易的议案；
根据公司经营业务发展需要，会议同意控股子公司天津大业物流有限公司2010年度分别向关联方中工工程机械成套有限公司采购货物不超过650万元；向天津市精研工程机械传动有限公司采购货物不超过500万元，全年总计关联交易金额不超过1150万元。（详见同期刊登的公告临2010—9号）
该议案审议过程中，关联董事李鹤鹏、黄晓敏、郑尚龙、陶富强回避了表决。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
十二、公司《外部信息使用人管理制度》；
（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十三、公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》；
（详见上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十四、关于双变项目固定资产设备技改投资的议案；
为实现国家工信部和发改委联合批准立项的《非路面行驶车辆双变传动系统及智能控制国产化项目》公司承担的产业化项目部分，解决启动生产的瓶颈问题，会议同意投资2964万元，实施固定资产设备技改投资方案。
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
十五、关于召开2009年年度股东大会的议案；
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过的相关议案需提请股东大会审议，会议决定于2010年4月8日上午10：00在公司四楼会议室召开2009年度股东大会。股权登记日定于2010年4月2日。参加人员为上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托的代理人、全体董事、监事、高级管理人员、聘请的律师及相关人员。（详见附件）
表决结果： 8票赞成，0 票反对，0票弃权。
根据《公司法》、《公司章程》等法规的规定，上述一、二、四、五、八、十、十一项议案须提请2009年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
附件：
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于召开2009年年度股东大会的通知
根据2010年3月13日第五届董事会第二次会议决定，拟召开2009年年度股东大会，现将有关会议事项通知如下：
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议时间：2010年4月8日上午10：00
（三）会议地点：公司四楼会议室
公司地址：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
（四）会议内容：
1、公司2009年度公司董事会工作报告；
2、公司2009年度公司监事会工作报告；
3、公司2009年度财务决算报告；
4、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案；
5、公司2009年年度报告及摘要；
6、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
7、关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计单位的议案；
8、关于2010年度日常关联交易议案。
（五）参加人员
⑴截止2010年 4月2日上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托代理人均有权参加会议。
⑵公司全体董事、监事及高级管理人员
⑶公司法律顾问及其他有关人员
（六）登记办法：
1、国有股及法人股东，持法定代表人授权委托书、股东帐户卡、工商营业执照复印件（加盖公章）及出席人身份证办理登记手续；
2、个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的应持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡办理登记手续；（委托书见附件）
3、登记时间：2010年4月5日—7日，每天上午8时至11时，下午1时至4时。
4、登记地点：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号董事会秘书处（公司办公大楼四层）。异地股东可通过信函或传真方式登记并写清联系方式。
（七）其他事项
1、本次会议按照已办理出席会议登记手续确认其参会资格；
2、会期半天，出席会议人员交通、食宿自理；
3、联系电话：022—58396201传真：022—58396201
联系人：叶志玲王继光
邮政编码：300384
附件：
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本人（单位）出席鼎盛天工工程机械股份有限公司2009年年度股东大会，并对本次各项议案代为行使表决权。
委托人股东帐户：受托人身份证号码：
委托人身份证号码：受托人（签名）：
委托人持股数：受托日期：
委托人（签名）：
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—7号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届监事会第二次会议于2010年3月13日在公司四楼会议室召开，应出席会议的监事3人，实到3人，会议由监事会主席高秋政先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
经审议会议通过如下决议：
一、公司2009年度监事会工作报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、公司2009年度财务决算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、公司2010年度财务预算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、公司2009年年度报告及摘要；
监事会依据中国证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的通知》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2007年修订）以及上海证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的文件要求，对《公司2009年年度报告及摘要》进行了认真地审核，认为《公司2009年年度报告及摘要》真实、全面地反映了公司的经营状况，经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司审计确认的公司2009年度财务报告真实反映了公司当期的财务状况和经营成果。年报编制过程中，未发现与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、审计委员会关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2010年度财务审计机构的议案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、关于公司2010年日常关联交易的议案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述一、二、四、五、六、七、八项议案须提交2009年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—8号
鼎盛天工工程机械股份有限公司关于
为控股子公司流动资金xx提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
本公司2010年度拟计划为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司（以下简称：鼎盛公司）3500万元流动资金xx额度提供连带责任担保（其中：流动资金xx1500万元、银行承兑2000万元），期限为一年（具体时间以签约日期为准）；拟为全资控股子公司鼎盛天工工程机械销售有限公司（以下简称：销售公司）经营周转2000万元综合授信额度提供连带责任担保，期限为一年，（具体时间以签约日期为准），总计担保额度为5500万元。
本公司于2010年3月13日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于为控股子公司流动资金xx提供担保的议案》，该议案须提交股东大会审议批准。
二、被担保单位的基本情况介绍
（一）被担保人名称：天津鼎盛工程机械有限公司
注册地址：华苑产业区（环外）海泰南北大街5号园内厂房
法人代表：李鹤鹏
注册资本：柒仟伍佰万元人民币
经营范围：技术开发、咨询、服务、转让（新材料、机电一体化、电子与信息、环境科学和劳动保护的技术及产品）；工程机械制造、加工、维修、租赁；计算机及外围设备、机械电器设备批发兼零售。
鼎盛公司的财务状况：截止2009年12月31日该公司总资产24042．34万元，总负债13082．78万元，净资产10959．56万元，资产负债率54．42％。
（二）被担保人名称：鼎盛天工工程机械销售有限公司
注册地址：天津华苑产业区物华道2号海泰火炬创业圆Ｂ座632室
法人代表：黄晓敏
注册资本：伍仟万元人民币
经营范围：机械设备、电器设备、仪器仪表、汽车配件、建筑材料、汽车（不含小轿车）、计算机及外围设备批发兼零售；货物及技术的进出口业务；机电一体化、电子信息技术开发、咨询、服务、转让；机械设备修理；投资咨询。（国家有专项、专营规定的，按规定执行）
销售公司的财务状况：截止2009年12月31日该公司总资产23580万元，总负债23000万元，净资产580万元，资产负债率97％。
三、担保事项对公司的影响分析
上述担保资金主要用于控股子公司生产经营流动资金所需，该资金的投入有利于子公司经营能力的提高，符合公司整体利益，其担保总金额占公司最近一期经审计的净资产总值的16．45％，且担保风险尚在公司可控范围内，故担保对公司整体经营不会产生大的影响。
独立董事意见：认为本次担保事项的审议和决策程序均符合相关法律法规的规定。被担保公司生产经营正常，资产清晰，企业不存在重大经营风险。此担保事项有助于控股子公司业务的开展，有利于公司的均衡发展，符合公司的整体利益，且担保金额尚在公司风险可控范围内，不会对公司的整体经营产生重大影响，同意此担保事项。
四、公司累计担保及逾期担保的情况
截止2009年12月31日，公司累计对外担保总额3500万元，担保余额为1000万元，均为控股子公司天津鼎盛工程机械有限公司提供的担保，无逾期对外担保。
五、备查文件
1、鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议决议
2、鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届监事会第二次会议决议
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—9号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于2010年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司2010年度日常关联交易的预计情况
2010年度公司控股子公司天津大业物流有限公司（简称：大业公司）拟向关联方中工工程机械成套有限公司（简称：中工成套）和天津市精研工程机械传动有限公司（简称：精研公司）采购货物；具体交易内容及金额预计如下：
公司名称
关联方
名称
交易内容
2010年预计交易
金额（万元）
占同类交易的比例％
2009年实际发生总金额（万元）
大业公司
中工成套
采购货物
不超过650
10－15
400．03
大业公司
精研公司
采购货物
不超过500
95－98
546
合计
不超过1150
946．03
二、关联方及关联关系介绍
（一）关联方
1、中工工程机械成套有限公司
法定代表人：祁俊
注册资本：2118万元人民币
主要经营范围：工程机械新产品的开发、设计、生产、加工、销售；工程机械及机电工程设备成套的总包或分包，单机补套业务；工程机械配件的销售；进出口业务；主办对外经济技术展会等。
2、天津市精研工程机械传动有限公司
法定代表人：李鹤鹏
注册资本：360万元人民币
主要经营范围：机电一体化技术开发、咨询、服务、转让；工程机械配件、液压试验台设备制造、修理、批发兼零售等。
（二）关联关系
中工工程机械成套有限公司为公司同一实际控制人下的控股子公司；天津市精研工程机械传动有限公司为公司控股股东参股的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，两个法人单位均与公司构成关联关系。
三、定价政策及定价依据
上述关联交易定价依据市场公平、公正、公开、合理，以及供求双方责任、利益、风险共担的原则进行，交易程序规范，交易价格不违反市场公允性。
四、交易的目的和对上市公司的影响
1、关联方中工成套公司具有公司所需进口关键配件的特许经营权及贸易出口的经营优势，为充分利用资源，降低成本，保证经营工作的正常进行，公司控股子公司与其签订采购协议，交易对方具有良好的信誉，能够保证按规定期限提供货源。
精研公司为行业液压传动研究的专业机构，其为公司配套的液压软管及接头等液压配件符合公司整机技术性能的要求，且信誉好，配件质量能够得到保证。
2、上述的关联交易价格的确定，均依据市场公允价格公平、公正、公开、合理的定价，不存在利益转移情形，也不存在损害其他股东利益的情况。
3、经谨慎预计，2010年日常关联交易不超过1150万元。公司选取供应商采取货比三家，备选多家，建立有风险控制机制，对该等交易不产生依赖性，对公司的独立性不构成影响。
五、议案审议程序
公司第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会审议通过了《关于2010年度日常关联交易的议案》，关联董事在议案表决中回避了表决。该议案尚须提请公司2009年度股东大会审议。
六、独立董事意见
公司独立董事对该日常关联交易事项进行了事前认真审查，并对此关联交易发表了独立意见认为：议案表决程序符合相关法规的规定，决议合法有效，关联交易遵循了公平、公正、合理的定价原则，符合市场的公允定价原则，该交易借助于交易对方在出口贸易方面的特许经营权的优势，以及对配件质量和工期的保证，将有利于保证公司生产经营的正常进行，符合公司和股东的利益，交易合同的内容公允，不存在损害其他股东利益的情形。
七、 备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议
2、公司第五届监事会第二次会议决议
2、独立董事意见
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2010年3月13日
证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—10号
鼎盛天工工程机械股份有限公司关于
公司高级管理人员刘绍宏先生辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司董事会收到现任副总裁刘绍宏先生的辞职申请报告，刘绍宏先生因个人原因，提出辞去本公司副总裁职务，辞职申请自递交董事会之日起生效。董事会对刘绍宏先生在任职期间所做的工作表示感谢。
特此公告。
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