合同能源管理情况介绍

编制日期：2010年  月  日

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目录

术语和定义

合同类型

公司业务模式

业务流程

节能技术手段介绍

（略）

项目实施时间

风险控制和资金回笼

项目实例（略）

术语和定义

合同能源管理  energy performance contracting

节能服务公司和用户以契约的形式，对节能项目约定节能目标和商业运作模式，并主要通过以节省能源费用或节能量，支付项目成本、取得收益的一种投资或经营方式。

合同能源管理项目  energy performance contracting project

以合同能源管理模式实施的节能项目。

节能服务公司（ESCO） energy services company

节能服务公司是提供能源效率服务，通过合同能源管理机制运作、实施节能项目、通过节能量获得效益、以合同能源管理项目为主业、具有独立法人资质的专业化服务公司。节能服务公司与用户签订节能服务合同，向用户提供能效诊断、可行性研究、项目设计、项目融资、设备和材料采购、工程施工、人员培训、节能量测试与验证、运行、维护和管理等部分或全部节能服务，并通过合同能源管理项目与用户分享项目实施后产生的节能效益。

用户 clients

节能服务公司提供能源服务的对象，包括企业和公共机构等。通过合同能源管理项目的实施，用户降低节能技术改进的财务和技术压力，并得到节能效益。

用户用能状况诊断 diagnosing the energy utilization of clients

节能服务公司针对用户的具体情况，对能源利用的物理过程和财务过程进行检验、核查和分析评价，测定用户当前用能量，并对各种可供选择的节能措施的节能效益进行预测的活动。

节能措施 energy conservation measure

用户提高能效的具体措施，包括现有设施的更新改造以及新建设施的设计变更。常见的节能措施包括改造或更换设备，优化操作维护流程，改善控制系统软件，加强操作人员、管理人员的培训和管理等。

基准期 baseline period

用以确定用户实施节能措施之前能源利用状况的时间段。

报告期 reporting period

根据测试和验证方案的规定，用以确定节能措施实施之后节能量的时间段。

基准期能耗 baseline energy consumption

对应用户在基准期内基准负荷，未经调整的实际能源消耗量或能源需求量。

报告期能耗 reporting energy consumption

用户在报告期内的能源消耗量或能源需求量。

能耗基准 baseline

反映用户能源利用现状，用来计算合同能源管理项目节能效益的能源消耗基准值。

项目节能量 energy savings of the project

合同能源管理项目实施后带来的能源消耗或能源需求的降低量。

节能效益 benefit of energy savings

合同能源管理项目节能量的市场价值。

测试和验证 measurement and verification

通过测量、计算、分析等方式确定项目能耗基准及节能措施节能量，评估节能效益的系列活动。

测试和验证方案 measurement and verification plan

由合同各方商定的，在合同能源管理项目实施过程中，进行测试和验证的方案和内容。

合同类型

“合同能源管理”实际是一种节能投资新机制。是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，允许企业用未来的节能效益来为现在的设备升级，达到降低运行成本的目的。

对接受投资的企业/业主，“合同能源管理”显而易见的利益有三个方面：

1、无须投入或少量投入资金便能引进新型的节能技术；

2、避免了自身单独承担项目可能遭遇的技术财务等方面的诸多风险；

3、由一次性的项目转变为经常性的工作，从而掌握先进的能源节约管理模式。

常见的合同类型包括节能效益分享型合同、节能量保证型合同、能源费用托管型合同、节能设备租赁型合同以及包含两种以上合同类型的混合型合同等合同类型。

1、节能效益分享型合同（shared savings contract）

在项目期内用户和节能服务公司双方分享节能效益的合同类型。节能改造工程的投入按照节能服务公司与用户的约定共同承担或由节能服务公司单独承担。项目建设施工完成后，经双方共同确认节能量后，双方按合同约定比例分享节能效益。项目合同结束后，节能设备所有权无偿移交给用户，以后所产生的节能收益全归用户。

注：为降低支付风险，用户可向节能服务公司提供多方面的节能效益支付保证。

2、节能量保证型合同（guaranteed savings contract）

用户投资，节能服务公司向用户提供节能服务并承诺保证项目节能效益的合同类型。项目实施完毕，经双方确认达到承诺的节能效益，用户一次性或分次向节能服务公司支付服务费，如达不到承诺的节能效益，差额部分由节能服务公司承担。

注：节能量保证型合同适用于实施周期短，能够快速支付节能效益的节能项目，合同中一般会约定固定的节能量价格。

3、（energy-cost trust contract）

用户委托节能服务公司出资进行能源系统的节能改造和运行管理，并按照双方约定将该能源系统的能源费用交节能服务公司管理，系统节约的能源费用归节能服务公司的合同类型。项目合同结束后，节能公司改造的节能设备无偿移交给用户使用，以后所产生的节能收益全归用户。

4、节能设备租赁型合同

融资公司投资购买节能服务公司的节能设备和服务，并租赁给用户使用，根据协议定期向用户收取租赁费用。节能服务公司负责对用户的能源系统进行改造，并在合同期内对节能量进行测量验证，担保节能效果。项目合同结束后，节能设备由融资公司无偿移交给用户使用，以后所产生的节能收益全归用户。

业务流程

EMCo业务活动的基本程序是：为客户设计开发一个技术上可行、经济上合理的节能项目。通过双方协商，EMCo与客户就该项目的实施签订节能服务合同，并履行合同中规定的义务，保证项目在合同期内实现所承诺的节能量，同时享受合同中规定的权利，在合同期内收回用于该项目的资金并获合理的利润。

合同能源管理项目开发过程大致分为商务谈判和合同实施两大部分。

1、合同能源管理项目开发商务谈判的主要步骤
（1）与客户接触

EMCo与客户进行初步接触，就客户的业务、所使用的耗能设备类型、使用工况等基本情况进行交流，以确定客户重点关心的能源问题。向客户介绍本公司的基本情况、业务运作模式及可给客户带来的利益等。向客户指出具有节能潜力的领域，解释合同化节能服务的有关问题，确定本公司可以介入的项目。

（2）初步审计

通过客户的安排，EMCo对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行检测，将设备的额定参数、设备数量、运行状况及操作等记录在案。

（3）审核能源成本数据，估算节能量

采用客户保留的能耗历史记录及其它历史记录，计算潜在的节能量。有经验的EMCo项目经理可以参照类似的节能项目来进行这一项工作。

（4）提交节能项目建议书

基于上述工作，EMCo起草并向客户提交一份节能项目建议书，描述所建议的节能项目的概况和估算的节能量。EMCo与客户一起审查项目建议书，并回答客户提出的关于拟议中的节能项目的各种问题。

（5）客户承诺并签署节能项目意向书

到目前为止，客户无任何费用支出，也不承担任何义务。EMCo将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入公司的成本支出。现在，客户必须决定是否要继续该节能项目的工作，否则EMCo的工作将无法继续下去。EMCo必须就拟议中的节能服务合同条款向客户解释，使客户xx清楚他们的权利和义务。通常，如果详尽的能耗调研证实了项目建议书中估算的节能量，则应要求客户签署一份节能项目意向书，以使他们明确认可这一项目。

（6）详尽的能耗调研及能耗审计

包括EMCo对客户的用能设备或生产工艺进行详细的审查，对拟议中的项目的预期节能量进行更加xx的分析计算。另外，EMCo应与节能设备供应商联系，确认拟选用的节能设备的价格。还有，多数项目有必要在确定“基准年”的基础上，确定一个度量该项目节能量的“基准线”。

（7）合同准备

在与客户协商后，就拟议中的节能项目实施准备一份节能服务合同。合同内容应包括：规定的项目节能量，EMCo和客户双方的责任，节能量的计算以及如何测量节能量等。同时，EMCo方面要准备一份包括项目工作进度表在内的项目工作计划。

（8）合同被接受或拒绝

如果客户对拟定的节能服务合同条款无异议，并同意由EMCo来实施该节能项目，则双方正式签订节能服务合同，项目开发工作到此结束。在这一情况下，EMCo将把对该项目能耗调研过程中的费用计入到该项目的总成本中。如果客户无法与EMCo就合同条款达成一致，或者由于其它原因而最终放弃该项目，而详尽的能耗调研工作证实了项目建议书中预期的节能量，那么EMCo在详尽的能耗调研过程中的费用应由客户支付。

上述节能服务项目开发商务谈判的工作步骤仅为指南性质。对于具体的项目，其工作程序可能会根据实际情况加以调整。

2、实施节能服务合同

EMCo通过谈判，获得一项节能服务项目合同后，随后的工作就是具体实施该项目合同。EMCo实施节能服务合同的一般工作程序如下：

（1）节能改造方案设计

根据最终确定的节能改造方案，设计相关施工图纸。

（2）施工组织设计

在合同签订后，一般由EMCo组织对节能项目进行施工设计，对项目管理、工程时间、资源配置、预算、设备和材料的进出协调等进行详细的规划，确保工程顺利实施并按期完成。

（3）建设和安装

EMCo按照与客户双方协商一致的工作进度表，建设项目和安装合同中规定的节能设备，确保对工程质量的控制，对所安装的设备做详细的记录。其中包括如下工作：

A、原材料和设备采购

EMCo根据项目设计的要求负责原材料和设备的采购，所需费用由EMCo筹措。

B、施工、安装和调试

根据合同，由EMCo负责组织项目的施工、安装和调试。通常，由EMCo或其委托的其他有资质的施工单位来进行。由于通常施工是在客户正常运营的场合进行，因此，施工必须尽可能不干扰客户的运营，而客户也应为施工提供必要的条件和方便。

（4）项目内部验收及运行、保养和维护

根据节能设计方案对设备运行进行检验及相关验收。

EMCo要确保所有的更新改造设备按预期目标运行，培训相关人员对新设备进行管理和操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。此外，EMCo还要负责组织安排好改造系统的管理、维护和检修。

（5）监测节能量及持续性投入改进

根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。根据监测的数据，在适宜的时机根据节能目标的调整进行持续节能改造。

（6）项目维护

EMCo按照合同的条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。此外，EMCo应与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，同时继续优化和改进所安装设备的运行性能，以提高项目的节能量及其效益。

（7）项目验收，确认节能量。

项目实施完成后，由项目双方共同组织对项目进行验收。根据合同中规定的测试和验证方案，完成节能量测试和验证工作。

（8）分享效益。根据节能效果及合同约定进行效益分享。合同到期，节能设备为用户所有，项目结束。

节能步骤：

能源管理4步走, 从易到难, 逐步递进

1、找出能源浪费并xx浪费

2、分析能源利用效率, 给出提高能源使用效率的方案

3、能源结构调整分析和能源购买策略

4、调整运营模式以允许以较低价格购买能源

具体措施：

1、管理节能

    就是通过加强人的节能意识和管理措施，应用合理的、科学的人员组织形态和管理规章制度将浪费的、无作用的、低效的能源节省下来。主要有组织措施和奖惩规章制度等措施。

2、技术措施

    就是应用先进的变频技术、焓值控制技术、自控技术、网络技术等先进技术实行技术节能或节能技术改造，通过实现设备和设备管理的自动化，达到低耗高效的能源管理目的，技术措施可以替代部分管理措施。

主要技术手段：

☆ 围护结构相变储能技术

☆ 外围护结构保温节能技术

☆ 太阳辐射控制技术

☆ 自然通风利用技术

☆ 昼光照明技术

☆ 绿色照明技术

☆ 热电冷联供技术

☆ 水、地源热泵技术

☆ 水、冰、共晶盐蓄能技术

☆ 温湿度独立控制技术

☆ 冷热源增效群控技术

☆ 气候补偿技术

☆ 水力平衡技术

☆ 变频技术

☆ 空调系统余热回收技术

☆ 太阳能供热技术

☆ 免费取冷技术

☆ 分布式能源技术

☆ 建筑节水技术

☆ 电梯节能控制技术

☆ 联合能源应用技术

☆ 动态温度管控技术

☆ 末端空调设备优化控制技术

项目实施时间

    下表为通常情况下，由于项目多为改造项目，因此实际实施时外界限制因素较多（不能影响正常营业而只能夜间施工等），时间存在不确定性，而且，这些步骤的时间存在不连续性，具体由项目的情况决定，故以下时间表仅为参考。

风险控制和资金回笼

1、节能量确认：

基准量=原始的用量

节能量=基准量-改造后用量+/-调整量

风险的定义：导致节能公司承诺的节能量缩水的因素（ESCO的因素、业主的因素、

不可抗拒的因素）

风险的总类：

(1)、设备性能变化引起的风险；

☆ 节能方案设计不当        (ESCO因素)

☆ 设备安装和调试不当      (ESCO因素)

☆ 设备运行和维护不当      (ESCO因素)

☆ 设备性能的衰减     (ESCO因素和业主因素)

☆ 设备的使用年限（大修和替换）    (ESCO因素和业主因素)

(2)、设备操作引起的风险

☆ 运行时间的变化      （业主因素）

☆ 运行负荷的变化      （业主因素）

☆ 天气的变化          （不可抗拒因素）

3、责任矩阵

4、投资回收年限和投资额度控制：

投资回收年限=（设备投资+施工费用+项目费用+税费+其他费用）/（年节能金额-运维花费）。

根据项目投资额度和投资回收年限（控制在1~2年内）合理优化技术方案。

5、风险控制总结：

☆ 责任矩阵内的操作风险尽量通过合同约定合理规避。

☆ 资金风险通过合理控制项目投资额度和投资回收年限进行控制。

☆ 初期慎重筛选项目以控制潜在节能率。

    下表为北京地区公共节能建筑分项能耗数据指标标准值，根据相关指标与标准值的对比判定节能潜力，选择节能潜力高的项目进行操作。