INRA（The Financial Industry Regulatory Authority）成立于2007年，美国金融业监管局（FINRA）由美国证券交易商协会（NASD美国当时最有影响力的证券业自律组织）和纽约证券交易所监管局（NYSE Regulation, Inc.），合并发起成立。美国金融业监管局（FINRA）成立的宗旨是保护所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品，从xx买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障。
金融业监管局给入行的个人及企业发放执照，制定他们的行为准则，检测评定他们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业人员。美国金融业监管局（FINRA）有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款，暂停执照或从业中吊销。证券从业公司若没有受其他自我监控机构（SRO, Self-regulatory organization）监管，则需加入美国金融业监管局（FINRA）的组织，受金融业监管局（FINRA）的监管。公爵股份私募股权基金在FINRA组织，代码为（FA.NY3221）。
